Due diligence соответствия законодательству о торговле

Правовой аудит (Due diligence) на предмет соответствия законодательству о торговле

В своей практике мы сталкиваемся с ситуациями, когда для продолжения эффективной работы торговой компании требуется комплексный анализ (Due diligence).

Особенности, связанные с проведением правовой экспертизы на предмет соответствия законодательству о торговле требуют комплексной оценки всех документов и материалов, сопровождающих деятельность торговой организации, а также учета целей проведения аудита с представлением выбора оптимальных решений для принятия мер, направленных на улучшение работы торговой компании. Нашим преимуществом является наличие большого опыта по проведению правового аудита в отношении организаций торговли на предмет соответствия законодательству о торговле.

Due diligence торговой компании на предмет соответствия законодательству о торговле

Правовой аудит (Due diligence) представляет собой работу по комплексному правовому анализу различных аспектов деятельности торговой компании в целях своевременного выявления возможных рисков и разработки оптимально эффективных способов их минимизации.

Основной особенностью правового аудита деятельности торговой компании является то, что указанные организации требуют правового анализа различных аспектов своей деятельности ввиду наличия довольно высоких рисков, таких как: риски привлечения к административной ответственности; риски поставки некачественного
товара (при взаимодействии с поставщиками); риски несвоевременного произведения взаиморасчетов с контрагентами, а также недобросовестности контрагентов; риски противозаконных действий органов власти при проведении поверок, риски злоупотребления правом со стороны потребителей (при осуществлении розничных продаж) и др.

Проверка на соответствие требований торгового законодательства позволяет снизить риски возникновения конфликтных ситуаций при взаимодействии с контрагентами, потребителями, контролирующими и надзорными органами.

Фактически своевременное проведение правового аудита торговой компании является превентивной мерой по предупреждению возможного возникновения проблемных правовых вопросов с несением соответствующих убытков.

Особое место при проведении правового аудита занимает анализ сделок с недвижимостью с оценкой потенциальных рисков. Проведение такого аудита рекомендуется при планировании осуществления приобретения недвижимого имущества и/или земельных участков, так как благодаря выводам, представленным по результатам проверки, можно дать объективную оценку рентабельности приобретаемого имущества.

Кроме того, в рамках осуществления организациями торговли своей деятельности важно отладить рабочие процессы внутри компании. В частности, необходимо соблюсти требования трудового законодательства, обеспечить разработку понятных, соответствующих законодательству инструкций и внутренних политик, которыми должны руководствоваться работники. При этом помимо разработки локальных правовых актов необходимо соблюдение требований к правильному информированию персонала об их содержании.

Зачастую правовой аудит (Due diligence) деятельности торговой организации затрагивает проверку на соответствие не только действующему российскому законодательству, но и законодательству иностранных государств (при наличии правоотношений, осложненных иностранным элементом).

В рамках правового аудита осуществляется проверка:

1. заключаемых договоров и соглашений с контрагентами с выработкой предложений по оптимизации их условий, а также исключению условий, противоречащих действующему законодательству;
2. материалов относительно споров, как с контрагентами, так и с контролирующими органами власти или органами, власти и организациями, осуществляющими выдачу специальных разрешений на осуществление тех или иных видов торговли;
3. внутренних политик и локальных правовых актов торговой организации;
4. материалов по результатам проведения проверок;
5. документов, характеризующих добросовестность и платежеспособность контрагентов;
6. иных документов, информации и материалов, как представляемых клиентом, так и содержащихся в открытых источниках.

При проведении правового аудита необходимо построение максимально открытых отношений между клиентом и юридической компанией, так как представление неполного пакета документов и материалов со стороны клиента может привести к непреднамеренному искажению результатов правового аудита.

Правовой аудит (Due diligence) призван обеспечить конкурентоспособность торговой компании, выявить существующие правовые риски бизнеса, представить объективную оценку о состоянии работы организации торговли, выработать меры по совершенствованию рабочих процессов компании с целью повышения ее эффективности.

Юридические услуги

1. Проведение комплексного правового аудита деятельности торговой организации на предмет соответствия требованиям действующего законодательства
2. Правовой анализ (правовая экспертиза) представленных клиентом договоров и иных документов, необходимых для проведения правового аудита
3. Правовой аудит споров с оценкой судебных перспектив торговой компании
4. Разработка внутренних политик и иных локальных правовых актов, решение о разработке которых принято по результатам проведения аудита организации, осуществляющей торговую деятельность
5. Консультация юристов БРЭЙС относительно порядка и особенностей проведения правового аудита на предмет соответствия законодательству о торговле
6. Иная правовая помощь по проведению правового аудита на предмет соответствия законодательству о торговле