Привлечение к ответственности контролирующих должника лиц

Юридическое сопровождение привлечения к ответственности контролирующих должника лиц

Ответственность по обязательствам должника при банкротстве несет не только руководитель организации, но и в том числе, контролирующее должника лицо, под которым законодатель определил физическое или юридическое лицо, имеющее либо имевшее не более чем за 3 года, предшествующих возникновению признаков банкротства, а также после их возникновения до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом право давать обязательные для исполнения должником указания или возможность иным образом определять действия должника, в том числе по совершению сделок и определению их условий.

Важно отметить, что возможность определять действия должника может достигаться:

1. в силу нахождения с должником (руководителем или членами органов управления должника) в отношениях родства или свойства, должностного положения;
2. в силу наличия полномочий совершать сделки от имени должника, основанных на доверенности, нормативном правовом акте либо ином специальном полномочии;
3. в силу должностного положения;
4. иным образом, в том числе путем принуждения руководителя или членов органов управления должника либо оказания определяющего влияния на руководителя или членов органов управления должника иным образом.

Также необходимо отразить, что пока не доказано иное, предполагается, что лицо являлось контролирующим должника лицом, если это лицо:

1. являлось руководителем должника или управляющей организации должника, членом исполнительного органа должника, ликвидатором должника, членом ликвидационной комиссии;
2. имело право самостоятельно либо совместно с заинтересованными лицами распоряжаться 50 и более процентами голосующих акций акционерного общества, или более чем половиной долей уставного капитала общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, или более чем половиной голосов в общем собрании участников юридического лица либо имело право назначать (избирать) руководителя должника;
3. извлекало выгоду из незаконного или недобросовестного поведения лиц, имеющих право выступать от имени юридического лица.

Несмотря на то, что контролирующее должника лицо на момент проведения процедуры банкротства может никаким образом не быть отражено в документах или не фигурировать в управлении компанией, однако, может принимать важные для компании решения и в связи с этим, законодатель закрепил возможность привлекать такое лицо к ответственности.

Преследование контролирующих лиц и бенефициаров должника

Для привлечения к ответственности контролирующих лиц должника необходимо доказать связь такого лица с конкретным юридическим лицом и подготовить доказательственную базу о том, что принятое бенефициаром решение повлияло на наступление несостоятельности (банкротства) юридического лица. Ответственность контролирующих лиц должника может проявляться в виде:

1. субсидиарной ответственности;
2. уголовной ответственности по соответствующим составам преступлений.

В зависимости от каждой конкретной ситуации принимается решение о привлечении бенефициаров к соответствующему виду ответственности за совершенное правонарушение. Важно отметить, что само по себе участие в органах должника не свидетельствует о наличии статуса контролирующего его лица. Исключение из этого правила закреплено в подпунктах 1 и 2 пункта 4 статьи 61.10 Закона о банкротстве, установивших круг лиц, в отношении которых действует опровержимая презумпция того, что именно они определяли действия должника.

Помимо прочего, важно отметить, что встречаются ситуации, когда контролирующее должника лицо может не находиться в юрисдикции деятельности компании, в связи с чем, при проведении процедуры банкротства необходимо будет выявить местоположение такого лица для привлечения к ответственности.

Привлечение к гражданско-правовой ответственности бенефициаров должника

Привлечение контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности является исключительным механизмом восстановления нарушенных прав кредиторов. Законодатель определил, что, если полное погашение требований кредиторов невозможно вследствие действий и (или) бездействия контролирующего должника лица, такое лицо несет субсидиарную ответственность по обязательствам должника. При этом, если полное погашение требований кредиторов невозможно вследствие действий и (или) бездействия нескольких контролирующих должника лиц, такие лица несут субсидиарную ответственность солидарно.

Между тем, Верховный Суд разъяснил, что под действиями (бездействием) контролирующего лица, приведшими к невозможности погашения требований кредиторов следует понимать такие действия (бездействие), которые явились необходимой причиной банкротства должника, то есть те, без которых объективное банкротство не наступило бы. Вместе с тем, контролирующее лицо также подлежит привлечению к субсидиарной ответственности и в том случае, когда после наступления объективного банкротства оно совершило действия (бездействие), существенно ухудшившие финансовое положение должника.

Учитывая разные способы управления юридическим лицом, достаточно часто встречаются ситуации, когда руководитель компании является её номинальным руководителем. Тогда в этом случае, рассматривая вопрос об уменьшении размера субсидиарной ответственности номинального руководителя, суд учитывает, насколько его действия по раскрытию информации способствовали восстановлению нарушенных прав кредиторов и компенсации их имущественных потерь. При этом, в случае уменьшения размера субсидиарной ответственности номинального руководителя фактический руководитель несет субсидиарную ответственность в полном объеме. В той части, в которой ответственность номинального руководителя не была уменьшена, он отвечает солидарно с фактическим руководителем.

Привлечение к уголовной ответственности контролирующих должника лиц

В УК РФ за правонарушения в сфере банкротства предусмотрены следующие составы преступлений:

1. неправомерные действия при банкротстве, например, сокрытие имущества, неправомерное удовлетворение имущественных требований отдельных кредиторов;
2. преднамеренное банкротство, под которым понимается совершение действий (бездействия), заведомо влекущих неспособность должника, в полном объеме удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей, если эти действия (бездействие) причинили крупный ущерб;
3. фиктивное банкротство, по которым понимается заведомо ложное публичное объявление руководителем или учредителем (участником) юридического лица о несостоятельности, если это деяние причинило крупный ущерб.

При этом, крупный ущерб для этих составов преступлений признаются стоимость, ущерб, доход либо задолженность в сумме, превышающей 3 500 000 рублей, а особо крупным – 13 500 000 рублей. Вместе с тем, лицо, впервые совершившее преступление освобождается от уголовной ответственности, если оно активно способствовало раскрытию и (или) расследованию преступления, добровольно сообщило о лицах, извлекавших выгоду из незаконного или недобросовестного поведения должника, раскрыло информацию об имуществе (доходах) таких лиц, объем которого обеспечил реальное возмещение причиненного этим преступлением ущерба, и, если в его действиях не содержится иного состава преступления.

В качестве наказания, уголовная ответственность по делам о банкротстве предусматривает наложение штрафа, принудительные работы, лишение права занимать определенные должности.

Юридические услуги

1. Консультирование по вопросам привлечения к ответственности контролирующих должника лиц
2. Юридическое сопровождение дел при привлечении к ответственности бенефициаров должника
3. Подготовка документов и доказательственной базы для привлечения к ответственности контролирующих лиц должника
4. Представление интересов участников процедуры банкротства при привлечении к ответственности контролирующих лиц должника