Согласование сделок и установления контроля над «стратегическими» обществами Правительственной комиссией по контролю за осуществлением иностранных инвестиций

13 июня 2025 г.

Согласование сделок и установления контроля с Правительственной комиссией по контролю за осуществлением иностранных инвестиций (далее также – «Правительственная комиссия», «Правкомиссия») является важных элементом структурирования сделок в отношении хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства (далее «стратегические общества», «стратегические предприятия»).

В настоящей статье нами будут рассмотрен порядок и процедурные особенности согласования сделок в отношении стратегических обществ Правительственной комиссией.

Какие хозяйственные общества (предприятия) признаются имеющими стратегическое значение?

В целях обеспечения обороны страны и безопасности государства Федеральный закон от 29.04.2008 № 57-ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства» (далее – «Закон № 57-ФЗ», «Закон о стратегических обществах») устанавливает ограничения для иностранных инвесторов и для группы лиц, в которую входит иностранный инвестор, для их участия в уставных капиталах стратегических обществ.

Под стратегическим обществом Закон № 57-ФЗ понимает хозяйственное общество, созданное на территории России и осуществляющее хотя бы один из видов деятельности, имеющих стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства и указанных в статье 6 Закона № 57-ФЗ (далее – «стратегические виды деятельности»).

Обращаем внимание, что статья 6 Закона о стратегических обществах содержит исчерпывающий перечень из 50 стратегических видов деятельности, к которым, например, относятся:

• геологическое изучение недр и (или) разведка и добыча полезных ископаемых на участках недр федерального значения;
• рыболовство;
• осуществление телевизионного вещания на территории, в пределах которой проживает население, составляющее половину или более половины численности населения субъекта РФ;
• космическая деятельность;
• разработка вооружения и военной техники;
• производство вооружения и военной техники;
• торговля вооружением и военной техникой и др.

Сделки, подлежащие предварительному согласованию, определены в статье 7 Закона № 57-ФЗ. К таковым, относятся, например, сделки, в результате совершения которых иностранный инвестор приобретает право прямо или косвенно распоряжаться более чем 50 % общего количества голосов, составляющих уставный капитал или право назначать единоличный исполнительный орган.

Поскольку критерии отнесения хозяйственных обществ к стратегическим и сделок, подлежащих предварительному согласованию не являются предметом настоящей статьи, детально рассматривать их не будем.

Правительственная комиссия по контролю за осуществлением иностранных инвестиций

В соответствии с Законом № 57-ФЗ образована Правительственная комиссия по контролю за осуществлением иностранных инвестиций.

Правительственная комиссия является межведомственным органом, текущий состав которой утвержден распоряжением Правительства от 11.09.2024 № 2480-р. В нее входят Председатель Правительства, его заместители, министры промышленности и торговли, обороны, природных ресурсов и экологии, сельского хозяйства, здравоохранения, экономического развития, финансов, транспорта, министр строительства и жилищно-коммунального хозяйства, энергетики, по развитию Дальнего Востока и Арктики, юстиции, цифрового развития, связи и массовых коммуникаций руководители Федеральной антимонопольной службы, Федеральной службы безопасности, Федеральной службы по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека, Федеральной службы по техническому и экспортному контролю, Федеральной службы по финансовому мониторингу, генеральный директор Государственной корпорации по атомной энергии «Росатом», руководитель аппарата коллегии Военно-промышленной комиссии.

Заседания Правительственной комиссии проводятся по мере необходимости с учетом установленных сроков рассмотрения ходатайств о предварительном согласовании сделок и ходатайств о согласовании установления контроля. Предложения по вопросам, требующим рассмотрения, вносит уполномоченный орган, которым является ФАС России.

Заседание Правкомиссии считается правомочным, если на нем присутствуют более половины членов комиссии. Член комиссии в случае отсутствия на заседании обязан изложить свое мнение по рассматриваемым вопросам в письменной форме. Решения принимаются простым большинством голосов присутствующих на заседании (с учетом изложенного в письменной форме мнения отсутствующих членов комиссии) и оформляются протоколами, которые подписывает председательствующий. В случае несогласия с принятым решением член Правительственной комиссии вправе изложить в письменной форме свое мнение, которое прилагается к протоколу. При равенстве голосов голос председательствующего является решающим. Правительственная комиссия вправе принимать решения также путем проведения заочного голосования.

Последняя информация о заседаниях Правкомиссии была опубликована на сайте Правительства России с 27.10.2022. В 2021 году было проведено 2 заседания, в 2020 – 1, а в 2019 – 2.

Согласования сделок и согласование установления контроля по Закону № 57-ФЗ

Предварительное согласование сделок и согласование установления контроля осуществляется в соответствии со статьей 8 Федерального закона и Правилами осуществления предварительного согласования сделок и согласования установления контроля иностранных инвесторов или группы лиц, в которую входит иностранный инвестор, над хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, утвержденными постановлением Правительства России от 17.10.2009 № 838, (далее – «Правила»).

Иностранный инвестор, который намеревается совершить сделку, указанную в Законе № 57-ФЗ, или установил контроль над стратегическим хозяйственным обществом, обязан подать соответствующее ходатайство.

Под согласованием установления контроля понимается обращение к уполномоченному органу, направленное для получения предварительного согласия на приобретение контроля над стратегическим хозяйственным обществом).

Под контролем Закон № 57-ФЗ понимает возможность иностранного инвестора непосредственно или через третьих лиц определять решения, принимаемые хозяйственным обществом путем распоряжения голосами на общем собрании акционеров (участников), путем участия в совете директоров (наблюдательном совете) и иных органах управления такого хозяйственного общества.

Предварительное согласование сделки – это процедура, при которой сделки, которые могут повлиять на оборону страны и (или) безопасность государства, должны быть одобрены перед их совершением соответствующим образом. Это необходимо для предотвращения нежелательных изменений в структуре собственности или управлении стратегического хозяйственного общества и исключения условий и факторов, создающих опасность жизненно важным интересам личности, общества и (или) государства. Совершение сделок без предварительного одобрения влечет последствия, которые мы рассмотрим ниже.

Таким образом, Закон № 57-ФЗ требует предварительное согласование для тех сделок, в результате которых иностранный инвестор приобретает акции (доли), в уставном капитале стратегических хозяйственных обществ и (или) основные производственные средства, стоимость которого составляет 25 и более % по данным бухгалтерской (финансовой) отчетности, а согласование установления контроля – для совершения иных сделок, или действий, в результате которых устанавливается контроль иностранного инвестора над таким хозяйственным обществом. Например, в результате приобретения российским гражданином, осуществляющим контроль над стратегическим хозяйственным обществом, иного гражданства, получения вида на жительство или иного действительного документа, подтверждающего право на постоянное проживание в иностранном государстве.

Ходатайство о предварительном согласовании сделки или ходатайство о согласовании установления контроля направляется в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на выполнение функций по контролю за осуществлением иностранных инвестиций, которым является ФАС России, на имя его руководителя (либо заместителя руководителя) в 2 экземплярах.

Приказом ФАС России №1067/21 от 04.10.2021 утвержден Административный регламент по предоставлению государственной услуги по рассмотрению ходатайств о предварительном согласовании сделок и ходатайств о согласовании установления контроля иностранных инвесторов или группы лиц, в которую входит иностранный инвестор, над хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства (далее – «Административный регламент»).

Ходатайство о предварительном согласовании сделки – это заявка, подаваемая иностранным инвестором, который намереваются совершить сделку, затрагивающую стратегические хозяйственные. Цель ходатайства – получить предварительное согласование сделки от уполномоченного органа (например, ФАС России).

В случае, если при совершении сделки факт установления контроля не является очевидным, заявитель вправе направить в антимонопольный орган запрос о необходимости согласования такой сделки. В течение 30 дней со дня получения соответствующего запроса уполномоченный орган обязан рассмотреть его и направить заявителю ответ по существу, а также проинформировать о полученном запросе и направленном ответе Правительственную комиссию (часть 6 статьи 8 Закона № 57-ФЗ).

Приказом ФАС России от 30.08.2018 № 1237/18 утвержден Административный регламент по предоставлению государственной услуги по рассмотрению запросов о необходимости согласования сделок в соответствии с частью 6 статьи 8 Закона № 57-ФЗ.

Отмечаем, что в соответствии со статьей 13 Закона № 57-ФЗ антимонопольный орган дает разъяснения по вопросам его применения. Приказом ФАС России от 13.08.2018 №1130/18 утвержден соответствующий Административный регламент по даче разъяснений по вопросам применения ФАС России Закона № 57-ФЗ. Услуга предоставляется в срок, не превышающий 30 дней со дня поступления запроса.

Ходатайства о предварительном согласовании сделки и установлении контроля в отношении стратегических предприятий

В состав ходатайства о предварительном согласовании сделки включаются следующие документы:

• заявление в произвольной форме о предварительном согласовании сделки, которое должно содержать предложение о сроках действия предварительного согласования сделки. Если в результате совершения сделки заявитель приобретает право прямо или косвенно распоряжаться определенным количеством голосов стратегического хозяйственного общества, в заявлении должно быть указано количество таких голосов;
• документ, подтверждающий государственную регистрацию юридического лица или индивидуального предпринимателя;
• документ, удостоверяющий личность заявителя – физического лица;
• документ, подтверждающий факт учреждения заявителя – иностранной организации, не являющейся юридическим лицом, в соответствии с законодательством государства, в котором она учреждена;
• учредительные документы заявителя – юридического лица;
• проект договора или иного соглашения, раскрывающий содержание сделки;
• документ, который содержит сведения об основных видах деятельности заявителя, осуществляемых заявителем (за исключением случаев совершения сделок иностранным государством);
• документ, содержащий сведения о составе группы лиц, в которую входит заявитель, а также сведения о его участии в соглашениях, которые могут оказать существенное влияние на деятельность хозяйственного общества;
• документ, содержащий сведения о выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах, лице, осуществляющем контроль над заявителем, и о признаках нахождения заявителя под контролем в соответствии со статьей 5 Закона № 57-ФЗ;
• проект бизнес-плана хозяйственного общества, в том числе с учетом вида или видов деятельности, указанных в статье 6 Закона № 57-ФЗ, по утвержденной форме^[1];
• документ, содержащий сведения об акциях (долях), составляющих уставный капитал хозяйственного общества, принадлежащих заявителю, а также о других обстоятельствах, которые могут повлечь за собой установление контроля иностранного инвестора или группы лиц над хозяйственным обществом в случае совершения сделки;
• бухгалтерский баланс хозяйственного общества по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате представления ходатайства;
• сведения о балансовой стоимости активов по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате представления ходатайства.

В состав ходатайства о согласовании установления контроля включается заявление о согласовании установления контроля и составленное в произвольной форме, а также следующие документы:

• документ, подтверждающий государственную регистрацию юридического лица или индивидуального предпринимателя;
• документ, удостоверяющий личность заявителя - физического лица;
• документ, подтверждающий факт учреждения заявителя – иностранной организации, не являющейся юридическим лицом, в соответствии с законодательством того государства, в котором она учреждена;
• учредительные документы заявителя – юридического лица;
• документ, который содержит сведения об основных видах деятельности заявителя (за исключением случаев совершения сделок иностранным государством);
• документ, содержащий сведения о составе группы лиц, в которую входит заявитель;
• документ, содержащий сведения о выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах, лице, осуществляющем контроль над заявителем, и о признаках нахождения заявителя под контролем;
• документ, содержащий сведения об акциях (долях) стратегического хозяйственного общества и принадлежащих заявителю, а также о других обстоятельствах, влекущих за собой установление контроля над стратегическим предприятием.

В заявлении помимо перечисленных сведений указываются также существенные условия сделки, а также полный перечень лиц, которые в результате совершения сделки приобретают права по установлению контроля в отношении хозяйственного предприятия.

Заявитель вправе представить в ФАС России в составе ходатайства наряду с указанными документами иные документы и сведения, которые он сочтет необходимыми для подтверждения факта установления контроля заявителя над стратегическим хозяйственным обществом, а также иную информацию, необходимую для характеристики предполагаемой сделки и (или) принятия в отношении этой сделки решения.

Запрещается требовать от заявителя:

• представления документов и информации или осуществления действий, представление или осуществление которых не предусмотрено нормативными правовыми актами;
• представления документов и информации, которые находятся в распоряжении государственных органов, органов местного самоуправления и (или) подведомственных государственным органам и органам местного самоуправления организаций;
• представления документов и информации, отсутствие и (или) недостоверность которых не указывались при первоначальном отказе в приеме документов^[2].

Заявление и прилагаемые к нему документы составляются на русском языке. В случае если оригиналы документов составлены на иностранном языке, они представляются с заверенным в нотариальном порядке переводом на русский язык (с проставлением апостиля компетентного органа государства, в котором этот документ был составлен). К заявлению прилагается опись направляемых документов.

Документы представляются в прошитом виде и заверяются печатью (при ее наличии) лица, подающего ходатайство. В случае если ходатайство представляется физическим лицом, документы заверяются подписью физического лица, подлинность которой свидетельствуется нотариально в установленном порядке. Ходатайство может быть представлено в уполномоченный орган представителем заявителя, имеющим нотариально удостоверенную доверенность или иной документ, подтверждающий полномочия лица на подачу ходатайства.

При наличии в документах сведений, составляющих государственную, коммерческую, служебную или иную охраняемую законом тайну, заявитель указывает в заявлении исчерпывающий перечень документов, содержащих такие сведения.

Сведения и документы, входящие в состав ходатайства, должны быть полными и достоверными. В случае невозможности полного представления заявителем необходимых сведений и документов они представляются в имеющемся у него объеме. При этом указываются причины невозможности представления заявителем соответствующих сведений и документов, а также сообщается, где такие сведения и документы могут быть затребованы.

При подаче заявителем ходатайств о предварительном согласовании нескольких сделок, указанных в статье 7 Закона № 57-ФЗ, ходатайство подается в отношении каждой сделки отдельно. При этом заявитель указывает объем прав, получаемых в результате осуществления сделки в отношении хозяйственного общества, с учетом ранее имевшихся прав.

В случае если в уполномоченный орган поступают несколько ходатайств от одного заявителя в отношении одного и того же хозяйственного общества, находящихся в стадии рассмотрения, то днем подачи (регистрации) всех ходатайств такого заявителя будет считаться день подачи (регистрации) последнего ходатайства либо день представления требуемой информации в полном объеме по всем поданным ходатайствам.

При поступлении от заявителя дополнительной информации о необходимости внесения изменений в заявление, документы и сведения, входящие в состав ходатайства, находящегося в стадии рассмотрения, днем получения (регистрации) ходатайства считается день поступления в уполномоченный орган соответствующих изменений. Информация об изменениях в заявлении, документах и сведениях, входящих в состав ходатайства, имеющих значение для принятия решения, доводится заявителем до сведения уполномоченного органа в письменной форме в трехдневный срок со дня, когда заявителю стало известно о таких изменениях.

В срок не более чем 14 дней со дня получения ходатайства уполномоченный орган обязан:

• зарегистрировать ходатайство;
• проверить наличие в составе ходатайства документов, указанных в статье 8 Закона № 57-ФЗ. В случае наличия в составе ходатайства не всех из указанных документов уполномоченный орган направляет заявителю запрос о необходимости подачи недостающих документов. При непредставлении заявителем недостающих документов в месячный срок со дня направления запроса уполномоченный орган возвращает заявителю ходатайство без рассмотрения;
• определить факт установления заявителем контроля над хозяйственным обществом.

В случае, если установлено, что информация, содержащаяся в документах, включенных в состав ходатайства, является недостоверной, либо если заявителем не представлена имеющаяся у него и дополнительно запрошенная уполномоченным органом информация, уполномоченный орган возвращает заявителю ходатайство без рассмотрения.

В случае, если при рассмотрении ходатайства определен факт неустановления заявителем контроля над хозяйственным обществом, в течение 3 рабочих дней со дня определения соответствующего факта уполномоченный орган обязан принять решение о возврате заявителю ходатайства с указанием причин принятия такого решения и направить такое решение заявителю, копию такого решения в Правительственную комиссию. В этом случае предварительное согласование указанной сделки или согласование установления контроля не требуется.

В течение не более чем 30 дней со дня получения ходатайства, заключений и материалов Правительственная комиссия принимает одно из следующих решений:

• о предварительном согласовании сделки или о согласовании установления контроля;
• о предварительном согласовании сделки или о согласовании установления контроля при наличии соглашения с заявителем об обеспечении выполнения заявителем обязательств, предусмотренных статьей 12 Закона № 57-ФЗ;
• об отказе в предварительном согласовании сделки или согласовании установления контроля.

Срок действия решения о предварительном согласовании сделки определяется на основании предложения заявителя и указывается в этом решении. В случае необходимости продления срока действия решения о предварительном согласовании определенной сделки заявитель, по ходатайству которого принято такое решение, вправе направить в уполномоченный орган обращение с обоснованием необходимости продления срока действия такого решения (с указанием необходимого срока продления). Продление срока действия решения о предварительном согласовании сделки либо отказ в таком продлении оформляется на основании решения Комиссии в течение 3-х рабочих дней со дня его принятия направляемым заявителю решением уполномоченного органа.

Срок рассмотрения ходатайства уполномоченным органом и Правительственной комиссией не может превышать три месяца со дня регистрации ходатайства уполномоченным органом до дня предварительного согласования сделки или согласования установления контроля либо отказа в предварительном согласовании сделки или согласовании установления контроля, которые оформлены соответствующим решением уполномоченного органа. В исключительных случаях срок рассмотрения ходатайства может быть продлен на три месяца (статья 11 Закона № 57-ФЗ).

Какие обязательства инвестора вправе установить Правкомиссия?

Правительственная комиссия может определить одно или несколько из следующих возлагаемых на заявителя обязательств (статья 12 Закона № 57-ФЗ):

• формирование органов управления хозяйственного общества, из числа лиц, которые могут быть допущены к сведениям, составляющим гостайну, и выполнение таким хозяйственным обществом мероприятий по защите гостайны;
• продолжение осуществления стратегическим обществом поставок продукции (работ, услуг) по государственному оборонному заказу;
• продолжение выполнения стратегическим обществом работ по поддержанию мобилизационных мощностей;
• осуществление стратегическим обществом деятельности по оказанию услуг по ценам (тарифам), установленным в соответствии с законодательством о естественных монополиях, и (или) деятельности в целях оказания коммунальных услуг по установленным ценам (тарифам);
• выполнение представленного заявителем бизнес-плана стратегического общества;
• незамедлительное принятие таким хозяйственным обществом мер в условиях введения военного положения или чрезвычайного положения;
• сохранение таким хозяйственным обществом среднесписочной численности работников в течение срока, определенного решением о предварительном согласовании сделки или о согласовании установления контроля;
• переработка полезных ископаемых, добываемых хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение и осуществляющим пользование участком недр федерального значения;
• переработка водных биологических ресурсов, добываемых (вылавливаемых) хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение;
• продолжение осуществления хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение, вида деятельности, имеющего стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства;
• передача в установленный срок прав на осуществление деятельности по водоснабжению и водоотведению и (или) деятельности, связанной с использованием возбудителей инфекционных заболеваний иному лицу с соблюдением требований Закона № 57-ФЗ либо в государственную или муниципальную собственность;
• осуществление деятельности хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение, на объектах, обеспечивающих жизнедеятельность населения (в том числе на объектах водоснабжения и водоотведения, очистки сточных вод, электроснабжения, теплоснабжения, газоснабжения и гидротехнических сооружениях), с соблюдением установленных требований обеспечения безопасности жизни и здоровья граждан, охраны окружающей среды, предупреждения чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера;
• продолжение реализации хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение, осуществляющим горячее водоснабжение, холодное водоснабжение и (или) водоотведение, действующей инвестиционной программы;
• обеспечение сохранения хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение, объемов производства и поставок продукции (работ, услуг) на уровне не ниже предшествующего дате совершения сделки или установления контроля;
• внедрение инновационных технологий на объектах промышленного производства, а также размещение на территории России объектов промышленного производства деталей, узлов, комплектующих и материалов, используемых хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение, для производства и поставок продукции (работ, услуг).

Комиссия вправе также определять иные возлагаемые на заявителя обязательства, выполнение которых связано с обеспечением обороны страны и безопасности государства.

Антимонопольный орган осуществляет государственную функцию по проверке выполнения обязательств, принятых на себя в соответствии со статьей 12 Закона № 57-ФЗ. Результатом исполнения такой государственной функции является письмо антимонопольного органа соответственно об отсутствии нарушения выполнения проверяемым лицом обязательств, либо об установлении нарушения проверяемым лицом таких принятых на себя обязательств^[3].

Проверки могут быть плановыми и внеплановыми. Плановые и внеплановые проверки могут проводиться:

• по месту нахождения проверяемого лица (выездные проверки);
• по месту нахождения антимонопольного органа (документарные проверки).

Плановые проверки проводятся в соответствии с порядком, установленным в соглашении, но не реже одного раза в год в течение всего периода действия соглашения. Внеплановые выездные проверки проводятся в случае поступления в антимонопольный орган информации о фактах нарушения проверяемыми лицами условий соглашения.

Основанием для начала проверки является наступление срока для проведения проверки, указанного в соглашении, или поступление информации о возможном нарушении условий соглашения.

Проверки осуществляется путем анализа правовых актов проверяемого лица, договоров, заключенных проверяемым лицом, финансовых, отчетных документов проверяемого лица, а также иных документов, необходимых для проведения проверки.

Грубое или неоднократное невыполнение обязательств, принятых на себя в соответствии со статьей 12, влечет за собой лишение иностранного инвестора в судебном порядке права голоса на общем собрании акционеров (участников) стратегического хозяйственного общества, и в этом случае голоса не учитываются при определении кворума общего собрания акционеров (участников) и подсчете голосов на общем собрании акционеров (участников) (пункт 4 статьи 15 Закона № 57-ФЗ).

Правовые последствия отсутствия согласования сделки в отношении стратегического предприятия

Сделки, совершенные с нарушением требований Закона № 57-ФЗ, ничтожны. Действия, в результате которых иностранный инвестор приобретает право определять решения органов управления стратегического хозяйственного общества, в том числе условия осуществления им предпринимательской деятельности, не влекут юридических последствий с момента их совершения (ст. 15 Закона № 57-ФЗ).

Дела, связанные с нарушением требований Закона № 57-ФЗ, подсудны арбитражным судам.

Суд применяет последствия недействительности ничтожной сделки, в том числе может взыскать в доход российского бюджета приобретенные в результате совершения ничтожной сделки акции (доли), либо приобретенное имущество, которое относится к основным производственным средствам, а также взыскать доходы, полученные в результате совершения ничтожной сделки сторонами, действовавшими умышленно.

При принятии судом решения о применении последствий недействительности ничтожной сделки учитывается наличие или отсутствие рисков сохранения либо возникновения угрозы обороне страны и (или) безопасности государства в случае применения последствий, установленных пунктом 2 статьи 167 ГК РФ, когда каждая из сторон обязана возвратить другой все полученное по сделке, а в случае невозможности возвратить полученное в натуре (в том числе тогда, когда полученное выражается в пользовании имуществом, выполненной работе или предоставленной услуге) возместить его стоимость.

В деле № А50-17636/2023 прокуратурой в интересах России подан иск о применении последствий недействительности ничтожной сделки, оформленной протоколом заседания совета директоров акционерного общества в виде возврата акционерному обществу движимого и недвижимого имущества, признании отсутствующим права собственности общества с ограниченной ответственностью на переданное ему в качестве вклада в уставный капитал этого движимого и недвижимого имущества и признании права залога отсутствующим.

Суды, «учитывая специфику, характер и объемы осуществляемой акционерным обществом деятельности, обоснованно посчитали, что эта организация относится к категории стратегических обществ для обеспечения обороны страны и безопасности государства, приобретение акций которого иностранными инвесторами регулируется положениями Закона № 57-ФЗ»^[4].

Принимая во внимание, что сделки по установлению залога в отношении имущества акционерного общества и общества с ограниченной ответственностью ничтожны с момента их совершения и могут влечь юридических последствий, в связи с чем у общества с ограниченной ответственностью и иностранного гражданина не имелось законных оснований для заключения договоров, предусматривающих установление в их пользу залога основных производственных активов стратегического общества, имеющего значение для обороны и безопасности страны, суды признали, что «сделка по увеличению уставного капитала общества с ограниченной ответственностью, совершенная во исполнение решения совета директоров акционерного общества, противоречит требованиям пункта 2 статьи 168 и статьи 169 ГК РФ, поскольку совершена лицами, действующими исключительно в интересах иностранного гражданина, контроль которого над стратегическим обществом не был согласован в порядке, установленном Законом N 57-ФЗ, что повлекло возможность возникновения угрозы обороне страны, безопасности государства»^[5].

В деле № А21-2269/2023 прокуратура также в интересах РФ обратилась в суд о применении последствий недействительности ничтожных сделок в виде взыскания в доход РФ акций АО, принадлежащих иностранной компании. В обоснование иска указано, что «группой лиц с участием иностранного инвестора путем сокрытия от уполномоченных органов России факта сделки, контролирующих лиц, бенефициарных владельцев и выгодоприобретателей незаконно приобретены акции и получен контроль нерезидентов над портом, имеющим стратегическое значение для России. Антимонопольной службой отмечено, что последовательное приобретение 46,5% акций порта позволяет им под видом законного участия в деятельности общества получать данные о динамике грузооборота России, номенклатуре товаров, переваливаемых через порт, что напрямую влияет на продовольственную, энергетическую и военную безопасность эксклавного субъекта России»^[6].

В нарушение требований Закона № 57-ФЗ ответчик не обращался в уполномоченный орган и Правкомиссию с ходатайством о предварительном согласовании сделки по приобретению акций порта, представляющими право распоряжаться более чем 25% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал порта, являющегося обществом, обоснованно признали, что они совершены «с целью, заведомо противной основам правопорядка, поскольку направлены на получение контроля группой лиц, в которую входит иностранный инвестор, над предприятием, имеющим стратегическое значение, в обход требований Закона № 57-ФЗ»^[7].

В случае, если невозможно применить последствия недействительности ничтожной сделки, а также в случае, если иностранный инвестор в срок, не превышающий 3-х месяцев со дня установления контроля, не представил ходатайство о согласовании установления контроля, суд по иску уполномоченного органа принимает решение о лишении иностранного инвестора права голоса на общем собрании акционеров (участников) стратегического хозяйственного общества. В таком случае голоса на общем собрании акционеров (участников) иностранного инвестора не учитываются при определении кворума общего собрания акционеров (участников) и подсчете голосов.

Решения общего собрания акционеров (участников) и иных органов управления такого хозяйственного общества, а также сделки, совершенные после установления иностранным инвестором контроля в нарушение требований Закона № 57-ФЗ могут быть признаны в судебном порядке недействительными.

Если иностранный инвестор или группа лиц, которые установили контроль над хозяйственным обществом получили отказ в согласовании установления контроля, этот иностранный инвестор в трехмесячный срок со дня направления решения об отказе обязаны осуществить отчуждение части принадлежащих им акций (долей) такого хозяйственного общества таким образом, чтобы оставшиеся акции (доли) не предоставляли право контроля. В случае невыполнения указанного требования этот иностранный инвестор в судебном порядке лишается права голоса на общем собрании акционеров (участников), и его голоса не учитываются при определении кворума общего собрания акционеров (участников) и подсчете голосов.

В деле № А50-32879/2019 по иску о лишении акционеров общества права голоса на общем собрании, о признании недействительными сделок по передаче в залог и по приобретению обыкновенных именных акций общества суды указали, что «приобретение долей осуществлено не напрямую бенефициарными владельцами – российскими гражданами (при отсутствии для этого каких-либо юридических препятствий), а именно через иностранных лиц, при этом ясных и четких пояснений относительно применения данной схемы приобретения и осуществления правомочий владения акциями (через кипрские компании) ответчики судам не представили, в связи с чем такое поведение было истолковано судами не иначе как направленное на достижение конечного результата в виде установления контроля группы лиц с участием иностранных инвесторов над хозяйствующим обществом, имеющим стратегическое значение». Суды пришли к выводам о признании сделок ничтожными и лишили нответчиков права голоса на общем собрании акционеров^[8].

Количество голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, суммируются доли участия нескольких иностранных компаний, находящихся под общим контролем^[9].

На основании договоров купли-продажи акций акционерного общества, заключенных между иностранной компанией (продавцом) и тремя иностранными компаниями (покупателями), последние стали владельцами соответственно 20, 10 и 7 % акций акционерного общества. Суд счел, что для подсчета количества голосов, приходящихся на голосующие акции акционерного общества, составляющие его уставный капитал, принадлежащие указанным иностранным компаниям (покупателям), зарегистрированным в различных иностранных юрисдикциях, их доли участия подлежат сложению. Суд сделал вывод о том, что в данном случае иностранное государство как инвестор получило возможность косвенно распоряжаться более чем 25 % голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал акционерного общества, которое является хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение.

Учитывая, что ходатайств о предварительном согласовании сделок по приобретению акций акционерного общества от иностранного инвестора в соответствии с требованиями Закона N 57-ФЗ в ФАС России не поступало, разрешения Правительственной комиссии о предварительном согласовании сделок по приобретению иностранными компаниями (покупателями) акций акционерного общества получено не было, суд признал названные сделки ничтожными на основании пункта 5 части 1 статьи 7 Закона № 57-ФЗ и применил последствия их недействительности^[10].

Следует также учитывать, что иностранные инвесторы обязаны представлять в порядке, установленном Правительством России^[11], в ФАС России информацию о приобретении 5 и более % акций (долей) стратегических хозяйственных обществ (статья 14 Закона № 57-ФЗ).

В том же порядке российские граждане, приобретшие иное гражданство, получившие вид на жительство или иной действительный документ, подтверждающий право на постоянное проживание в иностранном государстве, либо лица, в отношении которых решение о приеме в гражданство Российской Федерации отменено, лица без гражданства, постоянно проживающие за пределами территории Российской Федерации, и иностранные граждане, ранее имевшие гражданство Российской Федерации и оформившие выход из гражданства Российской Федерации, обязаны представить информацию об указанных изменениях, в случае, если указанные граждане или лица владеют 5 и более % акций (долей) стратегического хозяйственного общества, и при этом не осуществляют контроль над таким хозяйственным обществом.

Уведомление, составляемое в произвольной форме, должно содержать:

• сведения о заявителе, включая полное и (при наличии) сокращенное наименования, в том числе фирменное наименование, адрес юридического лица, указанный в Едином государственном реестре юридических лиц, адрес, на который направляется почтовая корреспонденция, для физического лица также фамилию, имя и (при наличии) отчество и место жительства, контактный телефон;
• информацию о каждом из своих выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев и лиц, осуществляющих контроль над заявителем, а также о признаках нахождения заявителя под контролем;
• основные виды деятельности (полномочия) заявителя;
• реквизиты документов, подтверждающих государственную регистрацию заявителя юридического лица или физического лица в качестве индивидуального предпринимателя;
• для физических лиц – реквизиты документов, удостоверяющих личность заявителя - физического лица;
• документы, подтверждающие факт приобретения иного гражданства, получения вида на жительство или иного действительного документа, подтверждающего право на постоянное проживание в иностранном государстве, об отмене решения о приеме лица в гражданство, о постоянном проживании за пределами России лица без гражданства, об оформлении иностранным гражданином выхода из российского гражданства;
• сведения о стратегическом обществе, включая наименование, организационно-правовую форму, адрес юридического лица, указанный в Едином государственном реестре юридических лиц, адрес, на который направляется почтовая корреспонденция, идентификационный номер налогоплательщика, реквизиты свидетельства о государственной регистрации и виды деятельности, имеющие стратегическое значение;
• сведения о приобретении акций (долей), включая наименование документа, подтверждающего основание приобретения акций (долей), дату их приобретения, количество (с указанием процентов) акций (долей), а в случае наличия у заявителя до даты совершения сделки акций (долей) этого общества – общее количество акций (долей);
• сведения о совершении сделок, иных действий, решение о предварительном согласовании которых принято в соответствии с Законом № 57-ФЗ^[12].

Непредставление такой информации также влечет за собой лишение права голоса на общем собрании акционеров (участников) до дня получения информации от антимонопольного органа о надлежащем выполнении ими требований статьи 14 Закона № 57-ФЗ. В этом случае принадлежащие голоса не учитываются при определении кворума общего собрания акционеров (участников) и подсчете голосов на общем собрании акционеров (участников).

Стратегическое хозяйственное общество вправе обратиться в  арбитражный суд с исками к иностранному инвестору о возмещении причиненных убытков, включая упущенную выгоду, возмещении вреда, причиненного его имуществу, в связи с недобросовестным осуществлением иностранным инвестором прав в отношении такого хозяйственного общества или его имущества.

Согласие на совершение сделок в условиях санкций и контрсанкционные меры

В условиях санкционного давления в связи с введением иностранными государствами ограничительных мер, в России в виде дополнительных временных мер экономического характера по обеспечению финансовой стабильности был введен особый разрешительный порядок совершения сделок и операций с иностранными контрагентами и подконтрольными им лицами из государств, которые ввели ограничения в отношении России.

При этом разрешения на совершение таких сделок выдаются не в соответствии с Законом № 57-ФЗ, а на основании Указов Президента России или Постановлений Правительства России.

На основании разрешений, выдаваемых Правительственной комиссией, могут осуществляться (исполняться) следующие сделки:

• сделки (операции) по предоставлению лицам иностранных государств, совершающих недружественные действия, кредитов и займов (в рублях);
• сделки (операции), влекущие за собой возникновение права собственности на ценные бумаги и недвижимое имущество, осуществляемые (исполняемые) с лицами иностранных государств, совершающих недружественные действия^[13];
• осуществление валютных операций, связанных с предоставлением резидентами в пользу нерезидентов иностранной валюты по договорам займа;
• зачисление резидентами иностранной валюты на свои счета (вклады), открытые в расположенных за пределами территории Российской Федерации банках и иных организациях финансового рынка, а также осуществление переводов денежных средств без открытия банковского счета с использованием электронных средств платежа, предоставленных иностранными поставщиками платежных услуг^[14];
• перечисление резидентами средств, полученных в виде дивидендов от российских акционерных обществ либо при распределении прибыли российских обществ с ограниченной ответственностью, товариществ и кооперативов^[15];
• сделки (операции), влекущие за собой прямо и (или) косвенно установление, изменение или прекращение прав владения, пользования и (или) распоряжения долями в уставных капиталах обществ с ограниченной ответственностью (за исключением кредитных организаций и некредитных финансовых организаций) либо иных прав, позволяющих определять условия управления такими обществами с ограниченной ответственностью и (или) условия осуществления ими предпринимательской деятельности^[16];
• сделки (операции), влекущие за собой прямо и (или) косвенно установление, изменение или прекращение прав владения, пользования и (или) распоряжения более чем 1 % акций, долей (вкладов), составляющих уставный капитал российских кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда, микрофинансовой компании либо управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, либо более чем 1 % голосов, приходящихся на такие акции, доли (вклады)^[17];
• обязательства по кредитам и займам, финансовым инструментам перед иностранными кредиторами в размере, превышающем 10 млн. рублей в календарный месяц, или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца^[18];
• сделки (операции) с иностранными ценными бумагами, которые принадлежат резидентам и учитываются на счетах, открытых центральному депозитарию в иностранных организациях как лицу, действующему в интересах других лиц, влекущие за собой переход права собственности на такие ценные бумаги нерезидентам (в том числе лицам недружественных иностранных государств)^[19];
• сделки (операции), влекущие за собой прямо и (или) косвенно установление, изменение, прекращение или обременение прав владения, пользования и (или) распоряжения ценными бумагами российских юридических лиц, долями (вкладами), составляющими уставные (складочные) капиталы российских юридических лиц, долями участия, правами и обязанностями, принадлежащими участникам соглашений о разделе продукции, договоров о совместной деятельности или иных договоров, на основании которых реализуются инвестиционные проекты на территории России, при условии, что данные ценные бумаги, доли (вклады), права и обязанности принадлежат иностранным лицам, связанным с недружественными государствами^[20].

Правилами выдачи Правительственной комиссией по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации разрешений в целях реализации дополнительных временных мер экономического характера по обеспечению финансовой стабильности Российской Федерации и иных разрешений, предусмотренных отдельными указами Президента Российской Федерации, а также реализации иных полномочий в указанных целях и внесении изменения в Положение о Правительственной комиссии по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации, утверждены постановлением Правительства России от 06.03.2022 № 295 (далее – «Постановление № 295»), предусмотрен порядок выдачи соответствующих разрешений.

Заявление о выдаче разрешения на осуществление (исполнение) сделки (операции) или группы сделок (операций) представляется резидентом или лицом иностранного государства, совершающего недружественные действия в уполномоченный орган, которым является Минфин России. В случае поступления заявления, уполномоченный орган вправе направить такие заявление, обращение в федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по выработке и реализации государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере деятельности, в которой осуществляет деятельность юридическое лицо, в отношении которого планируется совершение (осуществление (исполнение) соответствующей сделки (операции). Соответствующий федеральный орган направляет в уполномоченный орган мотивированную позицию относительно целесообразности или нецелесообразности выдачи разрешения на исполнение обязательств (осуществление выплаты).

К заявлению прилагаются предусмотренные Постановлением № 295 документы в отношении той или иной сделки, которые представляются в прошитом виде и заверяются печатью (при ее наличии) заявителя. В случае если заявителем является физическое лицо, документы заверяются подписью физического лица, подлинность которой свидетельствуется нотариально в установленном порядке. Заявление может быть представлено в уполномоченный орган представителем заявителя, имеющим нотариально удостоверенную доверенность или иной документ, подтверждающий полномочия лица на представление заявления. К заявлению прилагается опись направляемых документов.

Сведения и документы, включенные в состав заявления должны быть полными и достоверными. В случае невозможности представления заявителем сведений и документов в полном объеме они представляются в имеющемся у него объеме. При этом указываются причины невозможности представления заявителем соответствующих сведений и документов, а также сообщается, где такие сведения и документы могут быть затребованы.

В целях выдачи разрешения на осуществление (исполнение) сделок (операций) в уполномоченный орган в случае соответствия заявления требованиям, предусмотренным правилам Постановления № 295, в течение 5 рабочих дней со дня его поступления соответствующим федеральным органом направляются рекомендации о выдаче такого разрешения.

Разрешением Правительственной комиссии на осуществление (исполнение, совершение) сделки (операции, обязательств, выплаты), содержащим условия, в том числе сроки осуществления (исполнения, совершения) такой сделки (операции, обязательства, выплаты), отказом в выдаче разрешения на осуществление (исполнение, совершение) сделки (операции, обязательства, выплаты) является оформленное уполномоченным органом решение подкомиссии. Датой вступления в силу решений Правительственной комиссии является дата подписания руководителем уполномоченного органа решения подкомиссии, оформленного уполномоченным органом, если иное не установлено решением Правительственной комиссии.

Подкомиссия вправе принимать решения о выдаче разрешения Правительственной комиссии на осуществление (исполнение, совершение) сделки (операции) неопределенному кругу лиц.

В настоящей статье мы рассмотрели процедурные вопросы, связанные с предварительным согласованием сделок и согласования установления контроля в стратегических хозяйственных обществах в качестве изъятий ограничительного характера для иностранных инвесторов, предусмотренных Законом № 57-ФЗ с целью обеспечения обороны страны и безопасности государства. Ходатайства подаются в ФАС России и рассматриваются Правительственной комиссией, в состав которой входят представители различных министерств и ведомств. При согласовании соответствующего ходатайства на иностранного инвестора могут быть наложены определенные обязательства, над выполнением которых установлен контроль государства. Несоблюдение рассмотренной процедуры влечет за собой ряд негативных последствий, например, ничтожность совершенной сделки.

_____________________

 

^[1] Приказ ФАС России от 13.03.2018 № 299/18 «Об утверждении формы проекта бизнес-плана хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, в том числе с учетом вида или видов деятельности, указанных в статье 6 Федерального закона от 29.04.2008 № 57-ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства».

^[2] Приказ ФАС России от 04.10.2021 N 1067/21 «Об утверждении Административного регламента Федеральной антимонопольной службы по предоставлению государственной услуги по рассмотрению ходатайств о предварительном согласовании сделок и ходатайств о согласовании установления контроля иностранных инвесторов или группы лиц, в которую входит иностранный инвестор, над хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства».

^[3] Приказ ФАС России от 28.06.2012 № 436 «Об утверждении административного регламента Федеральной антимонопольной службы по исполнению государственной функции по осуществлению проверки выполнения иностранным инвестором либо входящим в группу лиц юридическим или физическим лицом обязательств, принятых на себя в соответствии со статьей 12 Федерального закона от 29.04.2008 N 57-ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства».

^[4] Постановление Арбитражного суда Уральского округа от 24.06.2024 по делу № А50-17636/2023.

^[5] Там же.

^[6] Постановление Арбитражного суда Северо-Западного округа от 15.11.2023 по делу № А21-2269/2023.

^[7] Там же.

^[8] Постановление Арбитражного суда Уральского округа от 04.05.2021 по делу № А50-32879/2019.

^[9] Обзор практики разрешения судами споров, связанных с защитой иностранных инвесторов, утвержденный Президиумом Верховного Суда РФ 12.07.2017.

^[10] Там же.

^[11] Постановление Правительства РФ от 27.10.2008 № 795 «Об утверждении Правил представления иностранным инвестором или группой лиц, в которую входит иностранный инвестор, и иными лицами информации, предусмотренной статьей 14 Федерального закона «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства».

^[12] Там же.

^[13] Указ Президента России от 01.03.2022 № 81 «О дополнительных временных мерах экономического характера по обеспечению финансовой стабильности Российской Федерации».

^[14] Указ Президента России от 28.02.2022 № 79 «О применении специальных экономических мер в связи с недружественными действиями Соединенных Штатов Америки и примкнувших к ним иностранных государств и международных организаций».

^[15] Указ Президента России от 05.07.2022 № 430 «О репатриации резидентами - участниками внешнеэкономической деятельности иностранной валюты и валюты Российской Федерации».

^[16] Указ Президента России от 08.09.2022 № 618 «Об особом порядке осуществления (исполнения) отдельных видов сделок (операций) между некоторыми лицами».

^[17] Указ Президента России от 15.10.2022 № 737 «О некоторых вопросах осуществления (исполнения) отдельных видов сделок (операций)».

^[18] Указ Президента России от 05.03.2022 № 95 «О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами».

^[19] Указ Президента России от 08.11.2023 № 844 «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением иностранных ценных бумаг».

^[20] Указ Президента России от 05.08.2022 № 520 «О применении специальных экономических мер в финансовой и топливно-энергетической сферах в связи с недружественными действиями некоторых иностранных государств и международных организаций».

13 июня 2025 г.