Антимонопольный комплаенс

В настоящее время имеет место тенденция ужесточения ответственности за нарушение требований антимонопольного законодательства. Помимо административной ответственности в отношении ряда действий, запрещенных Федеральным законом от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции», введены меры уголовной ответственности.

Антимонопольный комплаенс представляет собой совокупность правовых и организационных мер, направленных на соблюдение требований антимонопольного законодательства и предупреждение его нарушения.

Законодательное регулирование антимонопольного комплаенса

К сожалению, в настоящее время имеет место тенденция ужесточения ответственности за нарушение антимонопольного законодательства. Помимо административной ответственности в отношении ряда действий, запрещенных Федеральным законом от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции» (далее – «Закон о защите конкуренции»), введены меры уголовной ответственности. При этом внедрение антимонопольного комплаенса позволит снизить риски привлечения к гражданско-правовой, административной и уголовной ответственности.

Согласно статье 9.1 Закона о защите конкуренции в целях соблюдения антимонопольного законодательства и предупреждения его нарушения хозяйствующий субъект вправе организовать «систему внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства». Данная система, несмотря на то, что законодатель не использует данный термин, и представляет собой антимонопольный комплаенс.

Для организации антимонопольного комплаенса хозяйствующий субъект принимает внутренний акт (внутренние акты) и (или) применяет иные внутренние акты, в том числе другого лица из числа лиц, входящих в одну группу лиц с этим хозяйствующим субъектом, если такие внутренние акты распространяются на этого хозяйствующего субъекта. Указанные внутренние акты в совокупности должны содержать:

1. требования к порядку проведения оценки рисков нарушения антимонопольного законодательства;
2. меры, направленные на снижение хозяйствующим субъектом рисков нарушения антимонопольного законодательства;
3. меры, направленные на осуществление хозяйствующим субъектом контроля за функционированием системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства;
4. порядок ознакомления работников хозяйствующего субъекта с внутренним актом (внутренними актами);
5. информацию о должностном лице, ответственном за функционирование антимонопольного комплаенса.

Данные требования не являются исчерпывающими и могут включать в себя дополнительные сведения по усмотрению хозяйствующего субъекта.

Информация о принятии (применении) внутреннего акта об антимонопольном комплаенсе размещается компанией на своем сайте в сети «Интернет» на русском языке. При этом хозяйствующий субъект вправе направить в ФАС России внутренний акт или проект акта для установления их соответствия требованиям антимонопольного законодательства. При таком направлении ФАС России в течение 30 дней обязана рассмотреть направленные документы и дать заключение об их соответствии или несоответствии требованиям антимонопольного законодательства.

Ответственность за нарушение антимонопольного законодательства

Указанный порядок введен сравнительно недавно Федеральным законом от 01.03.2020 № 33-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О защите конкуренции». Однако, в связи с довольно активным внедрением новых правовых норм в области антимонопольного законодательства, появлением разъяснений их применения, а также формированием разноплановой правоприменительной практики для крупного и среднего бизнеса становится все более сложным соблюдение всех правовых норм и правил. При этом за нарушение законодательства о защите конкуренции предусмотрены весьма жесткие санкции. Например, наиболее часто совершаемым и крупным правонарушениям являются картельные соглашения, за которые в настоящее время применяются как меры административной, так и меры уголовной ответственности.

Так, КоАП РФ содержит статью 14.32, предусматривающую ответственность за совершение правонарушений, ограничивающих конкуренцию (заключение соглашений). Минимальное наказание предусматривает наложение административного штрафа на должностных лиц от 40 000 до 50 000 рублей или дисквалификацию на срок от 1 года до 3 лет; на юридических лиц – от 3/100 до 15/100 размера суммы выручки правонарушителя от реализации товара (работы, услуги), на рынке которого совершено административное правонарушение, либо размера суммы расходов правонарушителя на приобретение товара (работы, услуги), на рынке которого совершено административное правонарушение, но не менее 100 000 рублей.

Также за ограничение конкуренции путем заключения между хозяйствующими субъектами-конкурентами ограничивающего конкуренцию соглашения (картеля) ст. 178 УК РФ предусмотрена уголовная ответственность в виде штрафа в размере от 300 000 до 500 000 рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от 1 года до 2 лет, либо принудительными работами на срок до 3 лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до 1 года или без такового, либо лишением свободы на срок до 3 лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью до 1 года либо без такового.

Помимо указанных мер ответственности, предусмотрена и административная ответственность за недобросовестную конкуренцию, за которую ст. 14.33 КоАП РФ предусмотрен штрафа на должностных лиц в размере от 12 000 до 20 000 рублей; на юридических лиц – от 100 000 до 500 000 рублей.

Также особые требования действующее антимонопольное законодательство предусматривает к лицам, занимающих доминирующее положение на рынке. Минимальными санкциями за злоупотребление доминирующим положением предусматривает наложение штрафа на должностных лиц в размере от 15 000 до 20 000 рублей; на юридических лиц – от 300 000 до 1 000 000 рублей.

Таким образом, санкции за правонарушения, связанные с несоблюдением требований антимонопольного законодательства являются довольно строгими и их применение может отрицательно сказаться на экономической деятельности практически любого бизнеса. В случае несоблюдения антимонопольного законодательства компании столкнуться с фактом привлечения их к ответственности. Это значительно снижает шансы на освобождение или смягчение налагаемых санкций, существенно повышает затраты на правовую помощь, а также предотвращает риски возможной парализации хозяйственной деятельности в связи с существенным размером назначаемых штрафов или дисквалификацией ключевых лиц компании.

Принципы и управление рисками антимонопольного комплаенса

Именно поэтому необходимо выстроить систему превентивных мер, направленных на соблюдение требований антимонопольного законодательства и предупреждение его нарушения, а также разработка системы управления рисками привлечения к ответственности за нарушение антимонопольных требований, что включает антимонопольный комплаенс (compliance).

Важно отметить, что антимонопольный комплаенс должен быть направлен, в первую очередь, именно на выстраивание системы превентивных мер, направленных на соблюдение антимонопольного законодательства и предупреждение его нарушения. При этом минимизация рисков нарушения законодательства и привлечения к ответственности за нарушение норм антимонопольного законодательства о защите конкуренции является закономерным результатом соблюдения законодательства о защите конкуренции.

В 2021 году ФАС России даны разъяснения от 02.07.2021 № 20 «О системе внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства», утвержденные протоколом Президиума ФАС России от 2 июля 2021 г. № 4, согласно которым вводится понятие «антимонопольные комплаенс-риски», которыми являются риски нарушения антимонопольного законодательства, связанными с осуществлением хозяйствующим субъектом своей деятельности.

В разъяснениях отмечается, что термины «комплаенс-риск», «идентификация риска», «оценка комплаенс-риска», «источник риска» используются в значениях, содержащихся в Национальном стандарте Российской Федерации ГОСТ Р 51897-2011/Руководство ИСО 73:2009 «Менеджмент риска. Термины и определения». Однако указанный стандарт не содержит определений именно комплаенс-рисков, а определяет основные термины в области менеджмента риска и сообщает, что применение менеджмента риска имеет прикладную направленность. Поэтому целесообразно при подготовке и пересмотре нормативной документации и стандартов, включающих аспекты менеджмента риска, не устанавливать термины и их определения, дополняющие терминологический словарь разрабатываемого документа, а приводить ссылку на настоящий стандарт.

Юридические услуги

1. Правовой анализ практики взаимодействия компании с работниками, контрагентами, государственными и муниципальными органами в части соблюдения российского антимонопольного законодательства
2. Правовая экспертиза внутренних документов организации, договоров, коммерческих и иных политик на предмет соответствия антимонопольному законодательству
3. Правовая экспертиза внутренних документов организации, договоров, коммерческих и иных политик на предмет соответствия антимонопольному законодательству
4. Правовой мониторинг поведения на рынке взаимосвязанных друг с другом компаний (группы компаний)
5. Анализ и выработка рекомендаций с целью соблюдения требований антимонопольного законодательства при проведении и участии в государственных и корпоративных закупках, а также иных торгах
6. Правовая оценка рисков нарушения антимонопольного законодательства, привлечения к ответственности за нарушение законодательства о защите конкуренции и выработка рекомендаций для управления данными рисками и их минимизации
7. Предоставление рекомендаций по выстраиванию системы мер антимонопольного комплаенса, направленных на соблюдение антимонопольного законодательства и предупреждение его нарушения
8. Разработка локальных актов и внутренних политик, необходимых для внедрения системы антимонопольного комплаенса и представление интересов при их согласовании в ФАС России