Комплаенс: формирование, внедрение и оптимизация системы

Юридическая помощь при формировании системы комплаенса в организации

Эффективная деятельность компании зачастую зависит от правильности применения требований законодательства, своевременного контроля процессов организации, исключения возможного хищения имущества, от исключения применения коррупционных схем, соблюдения политик компании и иных вопросов комплаенса.

Формирование и внедрение комплаенс-политики в компании, как правило, является осознанным выбором владельцев и менеджмента компании, в результате которого деятельность компании становится более прозрачной, менее коррупционной, а также направленной на соблюдение действующих норм права. Зачастую, для проведения комплаенс-проверки деятельности организации предприниматели привлекают юридическую фирму для комплексной юридической проверки соблюдения действующего законодательства. Как правило, в результате проведенной проверки, руководство компании принимает решение о формировании и внедрении полноценной комплаенс-политики.

Для выстраивания комплаенса в организации необходимо провести ряд мероприятий:

1. Полный анализ всех действующих процессов организации от технологических до финансовых, это связано с тем, что, например, нарушение требований законодательства может происходить на любом из этапов деятельности компании. Такая проверка позволит получить полноценную картину функционирования компании и покажет на каком этапе происходит или может происходить нарушение требований законодательства, или, например, хищение имущества.
2. Разработка и принятие комплаенс-политики для организации. Для всестороннего использования комплаенс-политики, при ее разработке необходимо учесть все действующие процессы, для включения в комплаенс необходимых документов, которые будут регулировать эти процессы.
3. Внедрение комплаенс-политики, в том числе назначение ответственного лица (лиц), который будет отвечать за действие комплаенса в компании. Важным элементом при внедрении комплаенса в организации также является ознакомление всех сотрудников организации о применении в компании комплаенс-политики. Некоторые компании принимают решение о дополнительном образовании сотрудников в этой сфере.
4. Формирование карты возможных рисков и контроль за недопущением их возникновения. Для реализации этого мероприятия в компании внедряются соответствующие документы, регулирующие комплаенс-риски. Риски при функционировании компании встречаются в разных сферах, в том числе при нарушении законодательства (риск получения штрафных санкций со стороны контрагентов или контролирующих органов), риск хищения имущества компании, риск нарушения антикоррупционного законодательства (нанесение вреда деловой репутации компании), возникновение конфликта интересов, риск передачи сторонним лицам конфиденциальной информации и т.п. Вместе с тем, при комплексном подходе при внедрении комплаенс-политики, рекомендуется внедрять также автоматический анализ возможных рисков по разным направлениям: проверка сотрудников, контрагентов, заключаемых сделок, выявление конфликта интересов, контрольные закупки и т.п.

В случае наличия уже внедренной системы комплаенса в организации важным моментом является проверка эффективности ее применения. Оценка эффективности проводится с помощью проведения анализа выявленных нарушений, а также анализа деятельности комплаенса в разрезе количества нарушений, которые удалось избежать при помощи внедренной комплаенс-политики. Также для оценки эффективности работы комплаенса, рекомендуется проверить сотрудников на знание и использование действующей комплаенс-политики.

Мероприятия, которые необходимы для выстраивания комплаенс-системы в организации зависят от многих факторов, в связи с этим, персональных подход к внедрению комплаенса позволяет более тщательно его сформировать и грамотно внедрить в организации. Полноценный анализ деятельности компании, непредвзятость и опыт специалистов позволяют сформировать и внедрить действующую и эффективную систему комплаенса, для этого, зачастую, привлекаются квалифицированные и грамотные сторонние специалисты.

Выстраивание системы комплаенса в компании осуществляется на следующих принципах:

1. Заинтересованность менеджмента компании во внедрении комплаенс-политики и назначении ответственных за комплаенс в компании.
2. Независимость специалистов, которые формируют и внедряют комплаенс в организации.
3. Технические и финансовые возможности для внедрения комплаенса.
4. Ответственный персонал, который будет отвечать за комплаенс-политику в организации.
5. Возможность обеспечения всестороннего контроля применения комплаенса в компании.

При формировании и внедрении комплаенс-политики важно понимать, что это динамичная система, которая постоянно будет претерпевать изменения. Такое положение дел в системе комплаенса связано с тем, что законодательство это тоже динамичная система, в которой постоянно происходят корректировки, законы меняются, принимаются новые, отменяются старые и т.д. В связи с этим и комплаенс компании необходимо будет постоянно совершенствовать, корректировать и дополнять. Однако, несмотря на все дополнительные действия, после внедрения комплаенса, результат от его внедрения и функционирования позволяет бизнесу вести деятельность более эффективно с минимальными рисками для предпринимателей.

Юридические услуги

1. Консультирование по вопросам формирования, внедрения и выстраивания в компании комплаенс-политики
2. Оценка рисков компании для выстраивания полноценного комплаенса
3. Формирование и выстраивание комплаенса в организации
4. Подготовка необходимых документов в части формирования и выстраивания комплаенс-политики в организации
5. Юридическая помощь при внедрении комплаенса