Комплаенс-проверка

Проведение комплаенс-проверки деятельности компании

В рамках деятельности бизнеса возникает целый ряд потенциальных юридических рисков нарушения законодательства. Государственный контроль со стороны государства все больше усиливается, результатом чего становятся начисление больших штрафных санкций.

Комплаенс-проверка все чаще стала использоваться при корпоративном управлении и ведении бизнеса. Однако необходимо отметить, что на законодательном уровне правовое поле в этой сфере находится в стадии формирования и становления. Только для некоторых видов деятельности и направлений постепенно вводятся правовые нормы, регулирующие эту сферу.

Комплаенс представляет собой действие организации в соответствии с набором правил и законов, то есть внедрение в компании системы контроля за соблюдением законодательства и управления возможными рисками, в том числе рисками потери прибыли. Как правило, комплаенс-политика включает в себя не только контроль за исполнением законодательства, но и выявление возможных случаев хищения имущества компании, фактов искажения финансовой отчетности и коррупционной составляющей проводимых сделок. Коррупционная составляющая находится на особом контроле у государственных структур, в связи с этим прозрачность бизнеса выходит на первый план. Самостоятельно руководителю компании или при помощи своих специалистов оценить и провести комплаенс-проверку бывает затруднительно по нескольким причинам:

1. Невозможность отследить быстро меняющееся законодательство по разным отраслям деятельности компании.
2. Невозможность выявить факты хищения, в связи с тщательным сокрытием таких инцидентов сотрудниками компании.
3. Невозможность определить сотрудников, которые участвуют в коррупционных сделках или сговоре с контрагентами, а также получают в результате таких действий личную выгоду и т.п.

В большинстве случаев функции проведения комплаенс-проверки поручают комплаенс-офицеру или правовому департаменту компании. Но самым эффективным способом проведения такой проверки является проверка независимой юридической фирмой, обладающими опытом работы в этой сфере. По сути, в этом случае проверка будет проводиться сторонним специалистом, не заинтересованным в сокрытии важной информации от органов управления компании. Однако, несмотря на возможный неблагоприятный результат проведенной комплаенс-проверки, как правило, в итоге деятельность копании приводится в соответствие с действующим законодательством, снижаются риски получения штрафных санкций со стороны контролирующих органов, а также минимизируются факты хищения имущества и нарушения антимонопольного, антикоррупционного и иного законодательства.

В рамках комплаенс-политики обычно контролируются следующие направления:

1. Соответствие требованиям законодательства по направлению предпринимательской деятельности.
2. Соблюдение антимонопольного законодательства.
3. Соответствие кадровой политики требованиям трудового законодательства.
4. Избегание конфликта интересов.
5. Охрана и защита конфиденциальных данных и т.п.

Полный перечень направлений, которые необходимо контролировать в рамках комплаенс-политики компании формируются индивидуально, в зависимости от вида бизнеса и поставленных задач. Также важно отметить, что после разработки комплаенс-политики в компании необходимо подготовить и обучить сотрудников по ее применению и использованию в работе.

Учитывая, что комплаенс-политика и комплаенс-контроль являются относительно новыми направлениями, как правило, разработку, внедрение и проведение такой проверки поручают сторонним организациям, оказывающим услуги в сфере комплаенса. В качестве основных специалистов, задействованных при проведении комплаенс-проверки, участвуют квалифицированные и опытные комплаенс-офицеры, юристы, бухгалтеры, специалисты по кадровому делопроизводству, специалисты по антимонопольной политике и т.д.

Как правило, в состав комплаенс-политики входят следующие виды документов:

1. Политика конфиденциальности.
2. Политика урегулирования конфликта интересов.
3. Антикоррупционная политика.
4. Антимонопольная политика и т.п.

Конкретный перечень необходимых документов, участвующих в составе комплаенс-политики устанавливается корпорациями самостоятельно в зависимости от поставленных задач. Правильно выстроенная комплаенс-политика компании позволяет отслеживать все возможные риски, возникающие в процессе деятельности, снижать риски возникновения фактов хищения и фактов возникновения коррупционных схем. Формирование комплаенс-политики может осуществляться в силу требований законодательства или по инициативе руководства компании, но независимо от причины ее разработки, комплаенс-стратегия необходима для безопасности бизнеса, в том числе для снижения возможных рисков, связанных с нарушением требований законодательства, с коррупционными составляющими, фактами хищения имущества и искажения финансовых отчетностей.

Юридические услуги

1. Юридическое консультирование клиентов по вопросам ведения бизнеса в разрезе комплаенс политики
2. Проведение комплаенс-проверки компании
3. Формирование отчета о проведенной проверке и подготовка рекомендаций
4. Подготовка комплаенс-политики
5. Внедрение комплаенс-политики