Комплексная юридическая проверка компании (due diligence)

Ведение предпринимательской деятельности зачастую, связано с различного рода возникающими рисками. При этом, функционирование любой организации, действующей или создаваемой, должно отвечать требованиям применяемых норм права. Учитывая, что в правовое поле постоянно вводятся в действие новые законы, отменяются старые, а действующие нормы права постоянно претерпевают изменения, самостоятельно отследить, а затем применить их для конкретного бизнеса, зачастую, бывает достаточно сложно. Для полноценной деятельности компании, соответствующей всем необходимым требованиям действующего законодательства, принято проводить комплексную юридическую проверку (due diligence), также такую проверку принято называть «юридическим аудитом».

Как правило, юридическая проверка компании выявляет все нарушения требований действующего законодательства, применяемые к конкретному виду предпринимательской деятельности. Вместе с тем, необходимо отметить, что также наряду с комплексной юридической проверкой компании, может проводиться правовой аудит отельных направлений ее деятельности, конкретных локальных документов, контрагентов или заключенных (заключаемых) договоров. Юридическая проверка позволяет выявить все нарушения действующего законодательства и получить грамотные рекомендации по их устранению.

Выделяют несколько основных целей проведения юридического аудита:

1. слияние и поглощение компании;
2. выявление нарушений законодательства с целью дальнейшего их исправления;
3. оценка возможных рисков, в том числе рисков привлечения руководства или собственников компании к ответственности, наложения штрафных санкций со стороны контрагентов, а также проведения проверок со стороны контролирующих органов;
4. иные цели.

Вместе с целями проведения юридического аудита, также важно отметить, что правовая проверка позволяет выявить следующие риски:

1. проверки со стороны контролирующих органов;
2. претензии со стороны сотрудников;
3. привлечение руководства или собственника компании к мерам ответственности за нарушения законодательства;
4. применение штрафных санкций со стороны контрагентов и т.д.

Независимо от целей проведения юридической проверки организации, зачастую, выявленные нарушения законодательства благоприятно сказываются на дальнейшей деятельности компании. Как правило, комплексную проверку организации на соответствие нормам действующего законодательства проводят привлекаемые независимые юристы. В этой связи, независимость юридической фирмы, проводящей проверку, важна потому, что непредвзятость специалистов позволяет получить максимально положительный эффект от юридического аудита. Проведение правового аудита представляет собой следующие действия:

1. изучение учредительных, разрешительных и правоустанавливающих документов компании;
2. проверка имущества организации, в том числе документов, устанавливающих права на такое имущество;
3. проверка кадровых документов и оформление трудовых отношений;
4. анализ и экспертиза договоров, как уже заключенных, так и планируемых к заключению;
5. анализ бухгалтерской деятельности и налоговой отчетности;
6. анализ судебных дел организации, как в качестве истца, так и в качестве ответчика;
7. проверка контрагентов компании;
8. анализ сайта организации;
9. проверка задолженности и выявление причин ее возникновения.

Зачастую оценить деятельность компании и провести полноценную правовую проверку руководителю организации достаточно трудно, это связано с большим объемом задач, которые необходимо решать руководителю, невозможностью непредвзято оценить работу сотрудников, невозможностью отследить меняющееся законодательство. По этим причинам, как правило, руководство компании, заинтересованное в полноценном функционировании компании и дальнейшем ее развитии с соблюдением всех необходимых норм права, привлекают независимых экспертов для получения полноценной объективной картины деятельности организации.

В результате юридической проверки компании руководитель получает полноценную картину его бизнеса, выявляются слабые стороны и возможные риски, а также руководство компании получает рекомендации от юридических экспертов для исправления обнаруженных нарушений требований законодательства, с целью их дальнейшего недопущения. В большинстве случаев, после проведенной проверки, руководство организации, принимает решение о заключении договора с юридической фирмой, проводившей проверку, на устранение выявленных нарушений и приведение деятельности компании и документов к действующим нормам права.

Важно также отметить, что результаты комплексной юридической проверки компании являются конфиденциальными сведениями, не подлежат публичному распространению, передаче в контролирующие органы, а также используются исключительно для целей, которые определяет руководство компании.

Юридические услуги

1. Консультирование клиентов по вопросам деятельности юридических лиц
2. Комплексная юридическая проверка деятельности компании
3. Выявление возможных рисков, связанных с нарушением или неисполнением законодательства
4. Формирование отчета о деятельности компании с точки зрения действующих норм права, а также дальнейших рекомендаций по устранению выявленных нарушений