Претензия иностранному контрагенту и досудебный порядок в международных (трансграничных) спорах

 

30 ноября 2023 г.

 

При исполнении договорных обязательств по внешнеторговым контрактам могут возникать споры между участниками ВЭД, которые принято разрешать на досудебном уровне путем направления претензии или иными способами досудебного урегулирования. Для более понятного взаимодействия, как правило, стороны внешнеэкономического контракта отражают досудебный порядок разрешения споров в отдельном разделе внешнеторгового контракта.

Претензия представляет собой уведомление контрагенту о том, что он нарушил или ненадлежащим образом исполнил свои обязательства по внешнеторговому контракту. В деловой практике, зачастую, претензии направляют в письменном виде, но при этом в контракте отражается порядок направления претензии, сроки ее рассмотрения, ответа на претензию и досудебный порядок урегулирования спора.

Досудебный порядок урегулирования споров

Под досудебным урегулированием следует понимать деятельность сторон спора до обращения в суд, осуществляемую ими самостоятельно (переговоры, претензионный порядок) либо с привлечением третьих лиц (например, медиаторов, финансового уполномоченного по правам потребителей финансовых услуг), а также посредством обращения к уполномоченному органу публичной власти для разрешения спора в административном порядке^[1].

В гражданском судопроизводстве досудебный порядок урегулирования спора является обязательным только в случаях, предусмотренных федеральным законом^[2].

В арбитражном судопроизводстве такой порядок является обязательным:

• для споров, возникающих из гражданских правоотношений, в случаях, предусмотренных федеральным законом или договором;
• для споров, возникающих из административных и иных публичных правоотношений, только в случаях, предусмотренных федеральным законом^[3].

В соответствии с постановлением Пленума Верховного Суда РФ от 22.06.2021 № 18 «О некоторых вопросах досудебного урегулирования споров, рассматриваемых в порядке гражданского и арбитражного судопроизводства» (далее – «Постановление Пленума № 18») обязательный досудебный порядок урегулирования спора предусмотрен по спорам:

• о заключении договора в обязательном порядке^[4];
• об изменении и о расторжении договора^[5];
• о расторжении договора аренды, проката, аренды транспортных средств, аренды зданий и сооружений, аренды предприятий, финансовой аренды^[6];
• о расторжении договора перевозки груза, пассажира, багажа, а также возмещении ущерба, причиненного при перевозке пассажира и багажа^[7];
• о расторжении договора банковского счета^[8];
• с участием потребителей финансовых услуг, предъявляющих к финансовым организациям, оказавшим им финансовые услуги, требования имущественного характера, а также требования, вытекающие из нарушения страховщиком порядка осуществления страхового возмещения, установленного Законом об ОСАГО^[9];
• воздушной перевозки груза или воздушной перевозки почты^[10];
• перевозки груза морским транспортом^[11];
• перевалки груза, связанной с осуществлением предпринимательской деятельности^[12] и т.д.

Важно отметить, что требование, претензия, заявление, жалоба или иной документ должны быть подписаны лицом, уполномоченным на их подписание^[13]. Полномочие лица может следовать, в частности, из доверенности, закона либо акта уполномоченного государственного органа или органа местного самоуправления^[14]. При этом обращение может быть вручено адресату лично, направлено ему посредством почтовой связи или иных служб доставки. Если иное не предусмотрено законом или договором и не следует из обычая или установившейся во взаимоотношениях сторон практики, обращение может быть направлено как заказным письмом, так и ценным письмом с описью вложения.

Направление обращения с использованием информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (например, по адресу электронной почты, в социальных сетях и мессенджерах) свидетельствует о соблюдении досудебного порядка урегулирования спора в случае, если такой порядок установлен договором (ВЭД-контрактом) между сторонами, нормативным правовым актом, явно и недвусмысленно предусмотрен в договоре либо данный способ переписки является обычной сложившейся деловой практикой между сторонами и ранее обмен корреспонденцией осуществлялся, в том числе, таким образом.

При разрешении вопроса о том, имел ли место факт направления обращения с использованием информационно-телекоммуникационной сети, допустимыми доказательствами будут являться в том числе сделанные и заверенные лицами, участвующими в деле, распечатки материалов, размещенных в такой сети (скриншот), с указанием адреса интернет-страницы, с которой сделана распечатка, а также точного времени ее получения^[15].

Вместе с тем, медиация становится обязательным досудебным урегулированием спора в случае, если стороны заключили соглашение о применении процедуры медиации и в течение оговоренного для ее проведения срока обязались не обращаться в суд^[16] или заменили предусмотренную федеральным законом процедуру досудебного урегулирования спора на медиацию при условии, что соответствующий федеральный закон позволяет изменить порядок такого урегулирования договором.

Важно отметить, что в соответствии с пунктом 4 Постановления Пленума № 18 направление заинтересованным лицом сообщения, имеющего информационный характер и (или) являющегося основанием для обращения в суд, не является досудебным порядком урегулирования спора. К таким сообщениям, в частности, относятся:

• заблаговременное уведомление участником соответствующего гражданско-правового сообщества иных участников данного сообщества о намерении обратиться с иском в суд^[17];
• требование вознаграждения лицом, нашедшим вещь^[18];
• извещение участников долевой собственности о намерении продать свою долю постороннему лицу^[19];
• требование участников долевой собственности о выделе своей доли^[20];
• требование собственника, наймодателя или других заинтересованных лиц, направленное в адрес гражданина, право пользования жилым помещением которого прекратилось по основаниям, предусмотренным законом или договором, а также в случаях использования гражданином жилого помещения не по назначению, систематического нарушения им прав и законных интересов соседей или бесхозяйственного обращения с жилым помещением, о необходимости освободить жилое помещение в установленный собственником, наймодателем или другим заинтересованным лицом срок^[21];
• требование участника долевого строительства об устранении выявленных в течение гарантийного срока недостатков (дефектов) объекта долевого строительства^[22].

При составлении и направлении обращения применяются правила, установленные статьей 165.1 ГК РФ, которые говорят о том, что заявления, уведомления, извещения, требования или иные юридически значимые сообщения, с которыми закон или сделка связывает гражданско-правовые последствия для другого лица, влекут для этого лица такие последствия с момента доставки соответствующего сообщения ему или его представителю. Сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило лицу, которому оно направлено (адресату), но по обстоятельствам, зависящим от него, не было ему вручено или адресат не ознакомился с ним.

В случае возникновения спора с участием филиала (представительства) ответчика направление истцом обращения только по адресу такого филиала (представительства) будет являться достаточным, если исковые требования вытекают из отношений, связанных с деятельностью филиала (представительства)^[23].

Если законом или договором установлен перечень документов и (или) сведений, которые необходимо направить в целях соблюдения досудебного порядка урегулирования спора, то ненаправление данных документов и (или) несообщение сведений, а также направление (сообщение) их в ненадлежащих форме или количестве не будет свидетельствовать о соблюдении указанного порядка^[24].

Вместе с тем, если истец не смог представить все документы и (или) сведения, предусмотренные федеральным законом или договором для досудебного урегулирования спора, но представленные им документы с очевидностью свидетельствуют о существе и размере заявленных требований либо документы имеются у должника, то досудебное урегулирование спора считается соблюденным.

Если истец не смог представить все документы, предусмотренные федеральным законом для досудебного урегулирования спора, но такие документы имеются у государственного органа, органа местного самоуправления, иного органа, организации, наделенной федеральным законом отдельными государственными или иными публичными полномочиями, должностного лица либо могут быть получены указанными лицами посредством межведомственного взаимодействия, то досудебное урегулирование спора считается соблюденным.

Досудебный порядок урегулирования спора в виде примирительной процедуры (например, переговоров, медиации) считается соблюденным в случае представления истцом документов, подтверждающих использование соответствующей процедуры спорящими сторонами. Такими документами в том числе являются протокол разногласий, соглашение сторон о прекращении процедуры медиации без достижения согласия по имеющимся разногласиям, заявление об отказе от продолжения процедуры медиации^[25].

Если одна из сторон спора направила в письменной форме предложение об использовании примирительной процедуры, которая является обязательной в силу закона или договора (например, предложение о проведении переговоров, предложение об обращении к процедуре медиации), и в течение 30-ти календарных дней со дня его направления или в течение иного указанного в предложении разумного срока не получила согласие другой стороны на использование данной процедуры, то такое предложение считается отклоненным, а досудебный порядок – соблюденным при условии приложения к обращению в суд документов, подтверждающих направление такого предложения.

Важно отметить, что при направлении искового заявления, оно должно содержать сведения о соблюдении истцом обязательного досудебного порядка урегулирования спора и к заявлению должны быть приложены документы, подтверждающие соблюдение данного порядка^[26]. Непредставление с исковым заявлением таких документов при наличии в исковом заявлении указания на соблюдение данного порядка является основанием для оставления искового заявления без движения^[27].

Несоблюдение установленного внешнеторговым контрактом или нормативными документами досудебного порядка урегулирования спора может привести к отказу от рассмотрения искового заявления^[28]. В связи с этим, важно при составлении текста внешнеторгового контракта, обратить на этот вопрос внимание, для исключения недопонимания между партнерами по этому направлению.

Претензия иностранному партнеру

Любой возникающий спор между партнерами лучше разрешать путем переговоров, однако если устные обращения не приводят к положительному результату и вопрос не разрешается, необходимо направить контрагенту соответствующее обращение или претензию. Зачастую, претензия иностранному партнеру по сути совпадает с претензией, которая бы направлялась русскому контрагенту.

В претензии необходимо отразить следующую информацию:

• наименование контрагента, кому направляется претензия, адрес компании, реквизиты руководителя, его фамилия, имя, отчество (при наличии);
• информация об отправителе претензии (наименование юридического лица, ИНН, ОГРН, адрес регистрации компании, фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность руководителя), для индивидуального предпринимателя фамилия, имя, отчество (при наличии), ОГРНИП, адрес), контактные данные (телефон, адрес электронной почты);
• реквизиты внешнеторгового контракта, обязательства по которому нарушены или не исполнены;
• обстоятельства, в соответствии с которыми принятые по внешнеторговому контракту не исполнены, также необходимо отразить неисполненные обязательства и какие условия контракта были нарушены второй стороной;
• в случае, если были проведены переговоры, необходимо отразить результат проведенных встреч или телефонных разговоров с должностными лицами контрагента;
• в заключении направляемой претензии, необходимо, отразить конкретные требования, срок их исполнения и срок ответа на претензию (если он не был отражен в тексте внешнеторгового контракта).

Для иностранных партнеров принято направлять претензию на двух зыках, русском и английском, или языке страны партнера, если существует возможность осуществить перевод текста претензии на язык страны партнера.

Отправление любой корреспонденции осуществляется оговоренным в тексте внешнеторгового контракта способом:

• в письменном виде на адрес компании;
• на адрес электронной почты.

В случае направления претензии в письменном виде, необходимо позаботиться о том, чтобы при отправке такой корреспонденции была возможность отследить ее получение.

При неисполнении иностранным партнером требований, отраженных в претензии, и не урегулировании возникшего конфликта при помощи переговоров^[29], партнер обращается в судебные органы^[30], определенные во внешнеторговом контракте, для разрешения спорной ситуации.

Претензионный порядок при наличии арбитражной оговорки

Для взаимодействия между участниками внешнеторговой деятельности в рамках досудебного порядка урегулирования споров, на этапе заключения внешнеторгового контракта, иностранные партнеры заключают арбитражную оговорку, которая в соответствии с Закон РФ от 07.07.1993 № 5338-1 «О международном коммерческом арбитраже» (далее – «Закон № 5338-1, Закон о международном коммерческом арбитраже») представляет собой соглашение сторон о передаче в арбитраж всех или определенных споров, которые возникли или могут возникнуть между ними в связи с каким-либо конкретным правоотношением или его частью независимо от того, носило такое правоотношение договорный характер или нет. Арбитражное соглашение может быть заключено в виде арбитражной оговорки в договоре или в виде отдельного соглашения, и заключается оно в письменной форме.

Заключение арбитражного соглашения в письменной форме считается соблюденным, если арбитражное соглашение заключено в форме, позволяющей обеспечить фиксацию содержащейся в нем информации или доступность такой информации для последующего использования. При этом арбитражное соглашение считается заключенным в письменной форме в виде электронного сообщения, если содержащаяся в нем информация является доступной для последующего использования и, если арбитражное соглашение заключено в соответствии с требованиями закона, предусмотренными для договора, заключаемого путем обмена документами посредством электронной связи.

Вместе с тем, в соответствии со статьей 3 Закона № 5338-1, если стороны не договорились об ином:

• любое письменное сообщение считается полученным, если оно доставлено адресату лично или на его коммерческое предприятие, по его постоянному местожительству или почтовому адресу; когда таковые не могут быть установлены путем разумного наведения справок, письменное сообщение считается полученным, если оно направлено по последнему известному местонахождению коммерческого предприятия, постоянному местожительству или почтовому адресу адресата заказным письмом или любым иным образом, предусматривающим регистрацию попытки доставки этого сообщения;
• сообщение считается полученным в день такой доставки (фиксации попытки доставки).

Рассмотрение споров из договорных и иных гражданско-правовых отношений, возникающих при осуществлении внешнеторговых и иных видов международных экономических связей, и иных споров, рассмотрение которых в порядке международного коммерческого арбитража предусмотрено Законом о международном коммерческом арбитраже, а также другими федеральными законами или международными договорами Российской Федерации осуществляется в соответствии с Правилами арбитража международных коммерческих споров^[31].

В арбитражной оговорке необходимо отразить:

• досудебный порядок урегулирования возникающих споров при исполнении внешнеторгового контракта;
• порядок направления претензии (в том числе форма претензии, адрес ее направления);
• сроки рассмотрения претензии;
• принимаемы сторонами меры, для урегулирования возникающего конфликта;
• рассмотрение спора, если стороны на этапе досудебного урегулирования не смогли разрешить возникающие вопросы.

Рассмотрение возникающего спора в том или иной судебном органе должно быть зафиксировано в тексте внешнеторгового контракта, для исключения недопонимания в этом вопросе. Решения арбитражных судов иностранных государств исполняются на основании Конвенции Организации Объединенных Наций о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений^[32], в соответствии с которой каждое Договаривающееся Государство признает арбитражные решения как обязательные и приводит их в исполнение в соответствии с процессуальными нормами той территории, где испрашивается признание и приведение в исполнение этих решений, на условиях, изложенных в нижеследующих статьях. Вместе с тем, к признанию и приведению в исполнение арбитражных решений, к которым применяется Конвенция Организации Объединенных Наций о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений, не должны применяться существенно более обременительные условия или более высокие пошлины или сборы, чем те, которые существуют для признания и приведения в исполнение внутренних решений.

Для стран СНГ, придавая важное значение развитию сотрудничества в области разрешения связанных с осуществлением хозяйственной деятельности споров между субъектами, было принято Соглашение стран СНГ от 20.03.1992 «О порядке разрешения споров, связанных с осуществлением хозяйственной деятельности»^[33] (далее – «Соглашение стран СНГ»), которое регулирует вопросы разрешения дел, вытекающих из договорных и иных гражданско-правовых отношений между хозяйствующими субъектами, из их отношений с государственными и иными органами, а также исполнения решений по ним. Под хозяйствующими субъектами понимаются предприятия, их объединения, организации любых организационно-правовых форм, а также граждане, обладающие статусом предпринимателя в соответствии с законодательством, действующим на территории государств – участников СНГ, и их объединения.

Досудебное урегулирование споров в связи с применением специальных экономических мер

Помимо установленных нормативными документами и внешнеторговым контрактом условий досудебного урегулирования споров и направления претензий, стороны международного договоры должны соблюдать специальные требования, установленные в связи с недружественными действиями иностранных государств.

В связи с недружественными действиями иностранных государств Указом Президента РФ от 05.03.2022 № 95^[34] был определен временный порядок исполнения Россией, субъектами РФ, муниципальными образованиями, резидентами обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед иностранными кредиторами, являющимися иностранными лицами, связанными с иностранными государствами^[35], которые совершают в отношении РФ, российских юридических лиц и физических лиц недружественные действия.

Дополнительные установленные ограничения возлагают на иностранных партнеров обязательства по исполнению вновь принятых нормативных документов и введенных ограничений, в связи с чем участникам внешнеторговой деятельности необходимо отслеживать изменения в законодательство и своевременно к ним адаптироваться.

_____________________

 

^[1] Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 22.06.2021 № 18 «О некоторых вопросах досудебного урегулирования споров, рассматриваемых в порядке гражданского и арбитражного судопроизводства».

^[2] Пункт 4 статьи 3 ГПК РФ.

^[3] Пункт 5 статьи 4 АПК РФ.

^[4] Пункт 1 статьи 445 ГК РФ.

^[5] Пункт 2 статьи 452 ГК РФ.

^[6] Пункт 3 статьи 619 и статья 625 ГК РФ.

^[7] Пункт 2 статьи 795, статья 797 ГК РФ.

^[8] Абзац второй пункта 4 статьи 859 ГК РФ.

^[9] Пункты 1 и 2 статьи 25 Федерального закона от 04.06.2018 № 123-ФЗ «Об уполномоченном по правам потребителей финансовых услуг».

^[10] Пункт 3 статьи 124 Воздушного кодекса РФ.

^[11] Пункт 1 статьи 403 Кодекса торгового мореплавания РФ.

^[12] Часть 1 статьи 25 Федерального закона от 8 ноября 2007 года № 261-ФЗ «О морских портах в Российской Федерации и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

^[13] Постановление Арбитражного суда Восточно-Сибирского округа от 16.02.2018 № Ф02-7398/2017 по делу № А33-4131/2017 «О взыскании задолженности и неустойки по договору поставки». Обращаясь с иском в суд, истец ссылался на то, что ответчиками оплата за поставленное оборудование в полном объеме не произведена. Рассмотрев материалы дела, суд принял решение требование удовлетворить, в связи с тем, что установлен факт поставки товара истцом, который принят ответчиком без возражений относительно объема и стоимости, доказательства уплаты задолженности в заявленном ко взысканию размере отсутствуют. Также учтен факт прерывания срока исковой давности, что подтверждено актами сверок задолженности.

^[14] Пункт 1 статьи 182 ГК РФ.

^[15] Статьи 55 и 60 ГПК РФ, статьи 64 и 68 АПК РФ.

^[16] Пункт 1 статьи 4 Федерального закона от 27.07.2010 № 193-ФЗ «Об альтернативной процедуре урегулирования споров с участием посредника (процедуре медиации)».

^[17] Пункт 6 статьи 181.4 ГК РФ.

^[18] Статья 229 ГК РФ.

^[19] Статья 250 ГК РФ.

^[20] Статья 252 ГК РФ.

^[21] Пункт 1 статьи 35, пункт 1 статьи 91 Жилищного кодекса РФ.

^[22] Пункт 6 статьи 7 Федерального закона от 30 декабря 2004 года № 214-ФЗ «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации».

^[23] Статья 55 ГК РФ.

^[24] Пункт 17 Постановления Пленума № 18.

^[25] Статья 14 Федерального закона от 27.07.2010 № 193-ФЗ «Об альтернативной процедуре урегулирования споров с участием посредника (процедуре медиации)».

^[26] Пункты 7, 7.1 части 2 статьи 131, пункты 3, 7 статьи 132 ГПК РФ и пункты 8, 8.1 части 2 статьи 125, пункты 7, 7.1 части 1 статьи 126 АПК РФ.

^[27] Статья 136 ГПК РФ, статья 128 АПК РФ.

^[28] Постановление Арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 11.10.2023 № Ф08-10135/2023 по делу № А53-37711/2022 «О взыскании штрафа по договору транспортной экспедиции». Клиент указывал на просрочку исполнения экспедитором обязательств по перевозке груза и на уклонение от оплаты штрафа в досудебном порядке. Суд первой инстанции необоснованно отказал в удовлетворении ходатайства компании об оставлении искового заявления без рассмотрения в связи с несоблюдением надлежащим образом досудебного порядка урегулирования спора. Довод заявителя о наличии оснований для оставления искового заявления без рассмотрения в связи с несоблюдением истцом досудебного порядка урегулирования спора являлся предметом рассмотрения судов, ему дана надлежащая правовая оценка. Требование удовлетворено частично, поскольку подтверждено нарушение экспедитором условий договора.

^[29] Постановление Арбитражного суда Московского округа от 20.11.2023 № Ф05-28247/2023 по делу № А40-179366/2022 «О взыскании убытков». Истец посчитал, что ему были причинены убытки в результате ненадлежащего исполнения ответчиком обязательств по охране груза. Поскольку инициированный и реализованный истцом досудебный порядок урегулирования спора не принес положительного результата, истец обратился с иском в суд. В связи с неподтверждением факта причинения убытков по вине ответчика, в удовлетворении исковых требований было отказано.

^[30] Постановление Арбитражного суда Московского округа от 05.06.2023 № Ф05-8942/2023 по делу № А41-61065/2022 «О расторжении соглашения о ведении технико-внедренческой деятельности на территории особой экономической зоны, взыскании текущих платежей». Истец указывал, что выявленные нарушения ответчиком не устранены. Поскольку инициированный и реализованный истцом досудебный порядок урегулирования спора не принес положительного результата, истец обратился в суд с иском. Требование удовлетворено, поскольку факт ненадлежащего исполнения ответчиком своих обязательств по соглашению подтвержден документально.

^[31] Приложение 2 к приказу ТПП РФ от 11.01.2017 № 6.

^[32] Заключена в г. Нью-Йорке в 1958 г. Документ ратифицирован Указом Президиума Верховного Совета СССР от 10.08.1960 с заявлением.

^[33] Документ ратифицирован Постановлением Верховного Совета РФ от 09.10.1992 № 3620-1.

^[34] Указ Президента РФ от 05.03.2022 № 95 «О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами».

^[35] Распоряжение Правительства РФ от 05.03.2022 № 430-р «Об утверждении перечня иностранных государств и территорий, совершающих недружественные действия в отношении Российской Федерации, российских юридических и физических лиц».

 

30 ноября 2023 г.