Комплаенс и санкционное право

Юридический комплаенс. Юридическое консультирование по санкциям (контр-санкциям) и сопутствующим рискам

Юридическая фирма BRACE предлагает широкий спектр услуг по реализации мер комплаенса как внутри самой компании, так и в отношении ее клиентов, поставщиков и иных контрагентов, а также комплекс услуг, связанных с введением санкций.

В настоящее в оперативном режиме вводится все больше ограничений со стороны недружественных России государств, как в отношении субъектов предпринимательской деятельности, так и в отношении физических лиц. В результате сложилась ситуация, при которой распространённым явлением стали разрушение сложившихся за много лет логистических цепочек в рамках импорта и экспорта товаров, невозможность проведения ряда платежей, передел рынка, наложение штрафных санкций на хозяйствующих субъектов.

В связи с ужесточением санкционного, антикоррупционного, антимонопольного, валютного, налогового и иного законодательства требуется обращать пристальное внимание на обеспечение превентивных мер в отношении противодействия рискам нарушения законодательства, в том числе противодействием коррупции и мошенничеству, включения «негативные списки» и применения санкций в отношении бизнес-партнеров.

В международном праве под санкциями принято понимать меры, применяемые одним государством (государствами) к другому государству и/или его гражданам в случае возникновения угрозы миру, нарушений мира или акта агрессии.

В отношении России, российских граждан и российского бизнеса многими государствами введены санкции. Указанные санкции включают эмбарго (запрет на ввоз или вывоз каких-либо товаров, услуг, валюты и других ценностей в ту или иную страну), запреты на въезд в иностранное государство конкретным гражданам страны, закрытие воздушного пространства, запреты участия в публичных закупках, осуществления банковской деятельности и целый ряд иных запретов и ограничений.

Важно отметить, что санкционные инструменты являются довольно гибкими, постоянно модифицируемыми и дополняемыми, в связи с чем требуется постоянный мониторинг их изменения и применимость к конкретным кейсам, возникающим на практике.

Кроме того, Российской Федерацией вводятся ответные меры и ограничения, что может повлиять на уход иностранных бизнес-партнеров с Российского рынка, а также принимаются правовые акты, направленные на поддержку отечественной экономики, в том числе малого и среднего предпринимательства. Указанные меры также напрямую влияют на участников российского рынка, так как позволяют избежать возможного кризиса для тех или иных экономических отраслях (например, к таким мерам можно отнести льготное кредитование, мораторий на проведение проверок представителей малого и среднего предпринимательства, введение свободных экономических зон и др.).

В настоящее время оперативное отслеживание законотворческой деятельности играет существенную роль для обеспечения возможности безубыточного функционирования хозяйствующих субъектов.

В связи с этим, особенно важным является проведение санкционного комплаенса в отношении конкретной организации, так как это позволяет учитывать особенности ее деятельности и своевременно реагировать на текущие изменения.

Зачастую, в процессе проведения санкционного комплаенса возникает потребность изменения внутренних политик организаций, внедрения новых мер контроля, оценки рисков в рамках фактически осуществляемой или планируемой к осуществлению деятельности.

Помимо анализа внутренних процессов в компании, комплаенс включает в себя анализ вводимых ограничений как на стадии принятых правовых актов, так и законопроектов, находящихся на стадии рассмотрения, а также позволяет осуществить комплексную проверку контрагентов, так как в настоящее время возникают риски введения санкций в отношении ряда юридических лиц, а также риски, связанные с участившимися случаями мошенничества. Зачастую санкции могут затронуть добросовестных участников рынка, у которых отсутствует умысел в совершении правонарушения, или косвенно могут привести добросовестную компанию к правоотношениям с недобросовестными партнерами, которые преследуют цель получить сверхприбыли на фоне введенных ограничений.

Еще одним направлением санкционного комплаенса является минимизация рисков неисполнения договорных обязательств в случае, если санкции уже коснулись деятельности конкретной организации. В рассматриваемой ситуации рекомендуется избегать игнорирования санкционных последствий и незамедлительно обратиться за правовой помощью, так как это поможет значительно снизить как финансовые, так и временные издержки.

Таким образом, санкционный комплаенс направлен на комплексную и всестороннюю оценку всех рисков бизнеса в рамках постоянно изменяющийся экономической ситуации, связанной с вводимыми санкционными ограничениями. Данная услуга санкционного комплаенса необходима не только участникам ВЭД, но и рекомендуется российском компаниям, действующим внутри страны.

Юридические услуги

1. Санкционный комплаенс
2. Правовая оценка рисков бизнес-процессов внутри организации в целях минимизации санкционных рисков
3. Анализ на предмет наличия внешних ограничений и санкций
4. Юридический анализ внутренних политик компании, в целях снижения экономических рисков и оптимизации
5. Разработка и совершенствование внутренних политик и процедур
6. Выстраивание и оптимизация контрольных механизмов
7. Проверка поставщиков, клиентов и иных контрагентов
8. Консультирование по принимаемым правовым актам, касающимся санкций и контрсанкций в отношении России
9. Консультация юриста по вопросу внедрения в организациях и применения ими возможных мер поддержки и льгот, связанных со смягчением вводимых санкций и защитой российского экономического сектора
10. Текущий анализ санкционных рисков по уже заключенным сделкам и сделкам, планируемым к заключению
11. Сопровождение заключения сделок российскими и иностранными компаниями с целью избежания и/или минимизации рисков попадания под санкционные ограничения
12. Анализ рисков, связанных с возможным привлечением к ответственности по фактам нарушения вводимых санкционных ограничений